北语23春《证券投资与管理》作业2[答案][答案]

23春《证券投资与管理》作业2

正确答案:A

试卷总分:100  得分:100

一、多选题 (共 20 道试题,共 100 分)

1.股权分置改革的完成，必将对我国证券市场产生以下极其深刻、积极的影响____。

A.不同股东之间的利益行为机制在股改后趋于一致化

B.有利于上市公司定价机制的统一

C.上市公司整体目标趋于一致

D.市场供给增加，流动性增强

正确答案:B

2.主动债券组合管理的方法是____。

A.水平分析

B.纵向分析

C.债券掉换

D.骑乘收益率曲线

正确答案:A

3.马柯威茨模型的理论假设是▁▁▁▁。

A.投资者以期望收益率来衡量未来实际收益率的总体水平，以收益率方差来衡量收益率的不确定性

B.不允许卖空

C.投资者是不知足的和风险厌恶的

D.允许卖空

正确答案:D

E.所有投资者都具有相同的有效边界

4.财务报表分析的原则有▁▁▁▁。

A.坚持全面原则

B.坚持客观原则

C.坚持公正原则

D.坚持独立原则

正确答案:B

E.坚持考虑个性原则

5.下列属于机构投资者的有▁▁▁▁。

A.保险公司

B.证券公司

C.政府

D.投资公司

正确答案:D

E.共同基金

6.政府促进行业发展的手段主要有▁▁▁▁。

A.补贴

B.政府投资

C.优惠税法

D.限制外国竞争的关税

正确答案:A

E.保护某一行业的附加法规

7.金融资产主要包括____。

A.现金

B.银行存款

C.有价证券

D.保险 E．房地产

正确答案:D

8.在画下列哪些线时是先找到一点，然后以此为基点，画出很多条射线？▁▁▁▁。

A.趋势线

B.黄金分割线

C.甘氏线

D.速度线

正确答案:C

E.扇形线

9.下列哪些属于证券投资分析师自律组织？

A.美国证券投资分析师委员会

B..中国证券业协会证券投资分析师专业委员会

C.亚洲证券投资分析师公会

D.欧洲证券投资分析师公会

正确答案:D

E.投资管理与研究协会

10.影响股票投资价值的内部因素有▁▁▁▁。

A.投资者对股票价格走势的预期

B.公司盈利水平

C.行业因素

D.公司股份分割

正确答案:A

E.公司资产重组

11.下列关于基本分析流派和技术分析流派优缺点比较的描述中，正确的是▁▁▁▁。

A.基本分析能够比较全面的把握证券价格的基本走势，技术分析考虑问题的范围相对较窄，对市场长远的趋势不能进行有益的判断

B.基本分析应用较复杂，技术分析应用较简单

C.基本分析预测的时间跨度较长，技术分析预测的时间跨度较短，只能给出相对短期的结论。

D.基本分析离市场比较远，技术分析同市场比较接近

正确答案:D

E.基本分析和技术分析是相互独立的两个流派，不能混淆使用

12.宏观经济政策有哪些？▁▁▁▁。

A.法律手段

B.行政手段

C.财政政策

D.货币政策

正确答案:D

E.收入政策

13.下列哪些形态的出现通常预示着下跌？▁▁▁▁。

A.三角形

B.楔形

C.菱形

D.喇叭形

正确答案:B

E.矩形

14.本金安全性原则是构建证券组合应遵循的基本原则之一，其基本含义包括▁▁▁▁。

A.在构建证券组合时应考虑本金原值的无损性

B.在构建证券组合时应考虑当前基本收益的稳定性

C.在构建证券组合时应考虑所选证券的流动性

D.在构建证券组合时应考虑本金购买力的无损性

正确答案:C

E.在构建证券组合时应考虑资本的增长性

15.根据现金来源的不同，现金流量表主要分为以下哪几个部分？▁▁▁▁。

A.经营活动的现金流量

B.投资活动的现金流量

C.研发活动的现金流量

D.销售活动的现金流量

正确答案:C

E.筹资活动的现金流量

16.关于债券价格、到期收益率与票面利率之间关系的描述中，下列哪些是正确的？▁▁▁▁。

A.票面利率<到期收益率 债券价格<票面价值

B.票面利率<到期收益率 债券价格>票面价值

C.票面利率=到期收益率 债券价格=票面价值

D.票面利率>到期收益率 债券价格<票面价值

正确答案:A

E.票面利率>到期收益率 债券价格>票面价值

17.关于单个证券的风险度量，下列说法正确的是____。

A.单个证券的风险大小由未来可能收益率与期望收益率的偏离程度来反映

B.单个证券可能的收益率越分散，投资者承担的风险也就越大

C.实际中我们也可使用历史数据来估计方差

D.单个证券的风险大小在数学上由收益率的方差来度量

正确答案:C

21.移动平均线的特点包括____。

A.追逐趋势

B.滞后性

C.助涨助跌性

D.稳定性

正确答案:B

19.下面的哪些关联交易属于资产重组中的关联交易？▁▁▁▁。

A.资产租赁

B.资产转让和置换

C.资金占用

D.合作投资

正确答案:D

E.相互持股

20.由股票和债券构成的收入型证券组合追求▁▁▁▁。

A.股息收入

B.资本利得

C.资本升值

D.债息收入

正确答案:C

E.资本收益

北语23春《证券投资与管理》作业2[答案]历年参考题目如下：

西交《证券投资与管理》在线作业

试卷总分:100    得分:0

一、 单选题 (共 30 道试题,共 60 分)

1.1、证券按其性质不同,可以分为()。

A.凭证证券和有价证券

B.资本证券和货券

C.商品证券和无价证券

D.虚拟证券和有券

2.2、广义的有价证券包括()货币证券和资本证券。

A.商品证券

B.凭证证券

C.权益证券

D.债务证券

3.3、有价证券是()的一种形式。

A.商品证券

B.权益资本

C.虚拟资本

D.债务资本

4.4、证券按发行主体不同,可分为公司证券、()、政府证券和国际证券。

A.银行证券

B.保险公司证券

C.投资公司证券

D.金融机构证券

5.5、证券持有者可以获得一定数额的收益,这是投资者转让资金使用权的报酬。此收益的最终源泉是()。

A.买卖差价

B.利息或红利

C.生产经营过程中的价值增值

D.虚拟资本价值

6.6、投资者持有证券是为了取得收益,但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。所以,收益是对风险的补偿,风险与收益成()关系。

A.正比

B.反比

C.不相关

D.线性

7.7、债券是由()出具的。

A.投资者

B.债权人

C.债务人

D.代理发行者

8.8、债券代表其投资者的权利,这种权利称为()。

A.债权

B.资产所有权

C.财产支配权

D.资金使用权

9.9、债券根据()分为政府债券、金融债券和公司债券。

A.性质

B.对象

C.目的

D.主体

10.10、计算利息时,按一定期限将所生利息加入本金再计算利息,逐期滚算的债券被称为()。

A.贴现债券

B.复利债券

C.单利债券

D.累进利率债券

11.11、贴现债券的发行属于()。

A.平价方式

B.溢价方式

C.折价方式

D.都不是

12.12、债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是()。

A.券面形态

B.发行方式

C.流通方式

D.偿还方式

13.13、公债不是()。

A.有价证券

B.虚拟资本

C.筹资手段

D.所有权凭证

14.14、安全性最高的有价证券是()。

A.股票

B.国债

C.公司债券

D.金融债券

15.15、公司不以任何资产作担保而发行的债券是()。

A.信用公司债

B.承保公司债

C.参与公司债

D.收益公司债

16.16、公司以其金融资产抵押而发行的债券是()。

A.承保公司债

B.不动产抵押公司债

C.证券抵押信托公司债

D.设备信托公司债

17.17、设立股份有限公司申请公开发行股票,发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的()。

A.２０%

B.２５%

C.３０%

D.３５%

18.18、股份有限公司的最高权力机构是()。

A.董事会

B.监事会

C.股东大会

D.理事会

19.19、监事由()选举产生。

A.股东大会

B.职工代表大会

C.董事会

D.上级任命

20.20、股票体现的是()。

A.所有权关系

B.债券债务关系

C.信托关系

D.契约关系

21.21、蓝筹股通常指()的股票。

A.发行价格高

B.经营业绩好的大公司

C.交易价格高

D.交易活跃

22.22、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金,交由()管理和运用。

A.基金托管人

B.基金承销公司

C.基金管理人

D.基金投资顾问

23.23、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金,交由()托管。

A.基金托管人

B.基金承销公司

C.基金管理人

D.基金投资顾问

24.25、契约型基金反映的是()。

A.产权关系

B.所有权关系

C.债权债务关系

D.信托关系

25.25、证券投资基金的资金主要投向()。

A.实业

B.邮票

C.有价证券

D.珠宝

26.26、开放式基金的基金单位是直接按()来计价的。

A.市场供求

B.基金资产总值

C.基金单位资产净值

D.基金收益

27.27、在计算基金资产总额时,基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的()为准。

A.开盘价

B.收盘价

C.最高价

D.最低价

28.28、在计算基金资产总额时,基金拥有的上市债券,是以计算日集中交易市场的()为准。

A.开盘价

B.收盘价

C.最高价

D.最低价

29.29、基金在美国的称谓是()。

A.共同基金

B.互助基金

C.单位信托基金

D.证券投资信托基金

30.30、认股权证的认购期限一般为()。

A.２-１０年

B.３-１０年

C.两周到３０天

D.两周到６０天

二、 多选题 (共 10 道试题,共 30 分)

1.1、本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为()。

A.商业汇票

B.证据证券

C.凭证证券

D.资本证券

2.2、广义的有价证券包括很多种,其中有()。

A.商品证券

B.凭证证券

C.货币证券

D.资本证券

3.3、货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。属于货币证券的有()。

A.商业汇票

B.商业本票

C.银行汇票

D.银行本票

4.4、下列属于货币证券的有价证券是()。

A.汇票

B.本票

C.股票

D.定期存折

5.5、资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券,持券人对发行人有一定收入的请求。这类证券有()。

A.银行证券

B.股票

C.债券

D.基金证券

6.6、未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为()。

A.非挂牌证券

B.非上市证

C.场外证券

D.场内证券

7.7、债券票面的基本要素有()。

A.债券票面价值

B.债券偿还期限

C.债券利率

D.债券发行者名称

8.8、影响债券利率的因素主要有()。

A.银行利率水平

B.筹资者资信

C.债券票面金额

D.债券偿还期限

9.9、影响债券偿还期限的因素主要有()。

A.债券票面金额

B.债务人资金需求时限

C.市场利率变化

D.债券变现能力

10.10、根据债券券面形态,国债可以分为()。

A.实物国债

B.凭证式国债

C.记帐式国债

D.附息票国债

三、 判断题 (共 10 道试题,共 10 分)

1.1、在现实中,既可把政府债券看作无风险债券,也可参考银行存款利率来确定无风险利率。()

A.对

B.错

2.2、通货膨胀水平和外汇汇率风险会不同程度地影响债券的定价。()

A.对

B.错

3.3、如果债券的收益率在整个期限内没有发生变化,则其价格将日益接近面值。()

A.对

B.错

4.4、上市公司增资扩股由于会导致每股收益下降,所以必然导致二级市场股价的下跌。()

A.对

B.错

5.5、可转换证券的价值是指当它作为不具有转换选择权的一种证券的价值。()

A.对

B.错

6.6、认股权证只存在理论上的负值。而在现实的证券市场中,即使预购价格低于市场价格,认股权证仍具有价值。()

A.对

B.错

7.7、基金的资产价值越高,其基金单位的价格也就越高;反之,基金的资产价值越低,其基金单位的价格也就越低。()

A.对

B.错

8.8、零增长模型实际上是不变增长模型的一个特例。假定增长率g=0,股利将永远按固定数量支付,这时,不变增长模型就是零增长模型。()

A.对

B.错