[奥鹏]大工21秋《投资银行学》在线作业2[答案怎么获取？]

大工21秋《投资银行学》在线作业2[答案怎么获取？]答案

大工21秋《投资银行学》在线作业2

试卷总分:100  得分:100

一、单选题 (共 10 道试题,共 50 分)

1.根据关于企业并购成因的“价值低估论”，企业并购的主要动因是（ ）。

正确答案:-----

A.提高市场占有率

B.追求多元化经营

C.实现规模经济

D.避免较高的新建成本

正确答案:-----

 

2.按照我国《公司法》，如果一家优势公司A公司兼并B公司并获得控制权后，A公司保留，B公司解散（取消其法人资格），该方式称为（ ）。

A.新设合并

B.吸收合并

C.公司分立

D.杠杆收购

正确答案:-----

 

3.并购企业的双方或多方之间有原料生产、供应和加工及销售的关系，分处于生产和流通过程的不同阶段，于是并购成为大企业全面控制原料生产、销售的各个环节，建立垂直结合控制体系的基本手段，这样的并购类型属于（ ）。

A.纵向并购

B.横向并购

C.混合并购

D.杠杆并购

正确答案:-----

 

4.在我国，股票发行与上市辅导的辅导期自公司与证券经营机构签订证券承销协议和辅导协议起，至公司股票上市后（ ）止。

A.6个月

B.1年

C.21个月

D.2年

正确答案:-----

 

5.我国股票发行过程中所实行的三公原则不包括以下哪项（ ）。

A.公开

B.公正

C.公示

D.公平

正确答案:-----

 

6.企业的反收购行为可以分为反收购预防措施和反收购抵抗措施，以下哪项是反收购抵抗措施（ ）。

A.董事会轮选制度

B.毒丸计划

C.金降落伞

D.帕克曼战略

正确答案:-----

 

7.股票发行中，投资银行采用余额包销方式时，发行失败风险主要由（ ）。

A.发行人承担

B.投资银行承担

C.发行人和投资银行承担

D.都不承担

正确答案:-----

 

8.基金作为一种金融资产，其管理和营运要注意三个原则，这三个原则不包括以下哪项（ ）。

A.安全性

B.收益性

C.流动性

D.市场性

正确答案:-----

 

9.我国规定，证券的代销、包销期最长不得超过（ ）。

A.30日

B.60日

C.90日

D.210日

正确答案:-----

 

10.项目融资方式的当事人，主要包括（ ）。

A.股本提供者

B.多边金融结构和出口信贷机构

C.项目建设的工程公司或承包公司

D.无担保贷款的提供者

正确答案:-----

 

大工21秋《投资银行学》在线作业2[答案怎么获取？]多选题答案

二、多选题 (共 5 道试题,共 30 分)

11.金融创新工具的主要特点是（ ）。

A.财务杠杆作用显著，可以降低交易成本

B.风险较小，收益非常稳定

C.工具设计灵活，满足不同客户的需要

D.特性复杂，但风险控制或投机效果明显

正确答案:-----

 

12.证券私募发行的有利条件包括（ ）。

A.能节约发行时间和发行成本

B.不受公开发行的规章限制

C.流动性好、发行面宽

D.有利于扩大企业知名度

正确答案:-----

 

13.投资银行参与并购业务的内容和途径主要有（ ）。

A.为收购方设计购并方案并协助实施

B.为被收购方设计反收购方案和措施

C.接受发行者的委托代理其发行证券

D.根据并购方案和资金需求安排融资

正确答案:-----

 

14.公司型基金和契约型基金的区别主要包括（ ）。

A.法律地位不同

B.规模可变性不同

C.基金运行的根本规范（文件）不同

D.交易价格计算标准不同

正确答案:-----

 

15.以下反收购策略中，属于管理层反收购策略的有（ ）。

A.金降落伞

B.银降落伞

C.锡降落伞

D.养老金降落伞

正确答案:-----

 

三、判断题 (共 5 道试题,共 20 分)

16.协议收购一般在善意并购中使用。（ ）

 

17.开放式基金通常无发行规模限制，投资者可以随时提出认购或赎回申请，基金规模因此而增加或减少。（ ）

 

21.混合并购能够帮助企业避免或减少系统风险。（ ）

 

19.封闭式基金通常没有固定的封闭期。（ ）

 

20.投资银行属于非银行金融机构，其主要服务于货币市场。（ ）

 

大工21秋《投资银行学》在线作业2[答案怎么获取？]历年参考题目如下：

大工21春《投资银行学》在线作业3

试卷总分:100  得分:100

一、单选题 (共 10 道试题,共 50 分)

1.以下关于信用评级机构的表述正确的是（ ）。

A.信用评级机构主要是对普通股股票进行评级

B.信用评级越低的证券越值得购买

C.信用评级机构对投资者一般只负有道德上的义务而非法律上的强制性责任

D.债券一般不需要进行信用评级

 

2.按照《中华人民共和国证券法》的规定，凡依法设立的综合类证券公司、经纪类证券公司都应当加入（ ）成为会员。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.各地证监局

D.亚洲证券分析师组织

 

3.证券经营机构违背被代理人的指令为其买卖证券，属于（ ）。

A.内幕信息

B.操纵市场

C.虚假陈述

D.欺诈客户

 

4.以下哪一项不是资产证券化的主要投资者（ ）。

A.保险公司

B.投资银行

C.储蓄机构

D.政府

 

5.以下不属于证券市场系统性风险的是（ ）。

A.利率风险

B.财务风险

C.购买力风险

D.外汇风险

 

6.由于物价水平持续上升、货币贬值而使投资者承担的风险称为（ ）。

A.利率风险

B.购买力风险

C.政治风险

D.财务风险

 

7.在我国，中国证监会行使对证券公司资质和经营管理实行监管的主要职能部门是（ ）。

A.机构监管部

B.发行监管部

C.基金监管部

D.上市公司监管部

 

8.我国《证券公司管理办法》规定，中国证监会对证券公司高级管理人员实行（ ），按照该制度，对证券公司在经营管理中出现的问题，中国证监会可以质询证券公司的高级管理人员，并责令其限期纠正。

A.谈话提醒制度

B.市场禁入制度

C.定期考核制度

D.风险提示制度

 

9.（ ）是股份有限公司首次发行股票时就发行中的有关事项向公众作出披露，并向特定或非特定投资人提出购买或销售其股票的要约或要约邀请的法律文件。

A.招股说明书

B.盈利预测的审核函

C.发行人法律意见书和律师工作报告

D.审计报告

 

10.（ ）又称信用风险，是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险，它通常是针对债券而言的。

A.财务风险

B.经营风险

C.利率风险

D.违约风险

 

二、多选题 (共 5 道试题,共 30 分)

11.我国对于证券公司的监管内容主要包括（ ）。

A.证券公司市场准入制度

B.经营风险防范制度

C.对从业人员的监管制度

D.建立市场退出制度

 

12.在我国，独立财务顾问业务是指以独立第三人的身份就上市公司或其它有关企业的某些事项对所有股东（特别是中小股东）是否公平出具专业性意见的业务，这些事项包括（ ）。

A.上市公司重大资产重组、债务重组等活动

B.上市公司重大关联交易活动

C.上市公司要约收购的公允性、可行性及对中小股东的影响

D.上市公司日常各项具体经营情况

 

13.以下可以认定为证券市场内幕信息的是（ ）。

A.发行人营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的10%

B.股票的二次发行

C.发行人章程、注册资本和注册地址的变更

D.发行人合并或者分立

 

14.投资银行在承销过程中权衡是否要组成承销团和选择承销方式的依据主要是（ ）。

A.承销金额大小

B.承销风险大小

C.发行承销地点

D.发行承销时间

 

15.我国证券公司完善内部控制机制必须遵循的原则包括（ ）。

A.健全性原则

B.独立性原则

C.相互制约原则

D.防火墙原则

 

三、判断题 (共 5 道试题,共 20 分)

16.证券公司从事证券自营业务，可将买进或卖出的证券逐笔交由证券交易所指定的登记清算机构办理交割，也可以当日卖出或买进的同种证券抵充。（ ）

 

17.风险套利是指证券自营商在两个或两个以上不同的市场中，利用同一种或同一组证券市场价格、利率、汇率的差异进行套利。（ ）

 

18.在我国，对证券公司进行自律监管的机构包括中国证监会和沪深证券交易所。（ ）

 

19.健全内部控制机制和完善内部控制制度，是衡量证券公司经营管理水平高低的重要标志。（ ）

 

20.证券公司内部控制的主要内容包括：环境控制、业务控制、资金管理控制、会计系统控制、电子信息系统控制、内部稽核控制等。（ ）