![23春福师《投资银行业务与管理》在线作业一[答案][答案]](/uploads/allimg/240110/3c07b913708f0616b14e7e6ef2688251.jpg)
正确答案:B
正确答案:B
试卷总分:100 得分:100
一、单选题 (共 10 道试题,共 30 分)
1.( )是一种以一个或多个类别且分散化的资产做作抵押支持而发行的固定收益证券，其本质是对信用风险重新划分的过程。
A.ABS
B.MBS
C.CDO
正确答案:A
D.SPV
正确答案:D
2.安全性最高的有价证券是（ ）。
A.国债
B.股票
C.公司债
D.金融债
正确答案:C
3.（ ）交易是交易者买入或卖出与现货市场数量相当的，但交易方向相反的期货合约，以期在未来某一时间通过卖出或买入期货合约来补偿现货市场价格变动所带来的风险。
A.套期保值
B.投机
C.相对价格
D.套利
正确答案:A
4.从事相关行业或某一项生产活动但处于生产经营不同阶段的企业之间的并购，称为（ ）。
A.横向并购
B.直接并购
C.混合并购
D.纵向并购
正确答案:D
5.投资银行利用自身的专业优势寻找并发现优质投资项目或企业，以自有或募集的资金进行股权投资，并通过企业上市或并购出售股权兑现的，以获取收益为目的的业务称为（ ）。
A.证券自营业务
B.证券经纪业务
C.风险投资业务
D.直接投资业务
正确答案:A
6.（ ）是由影响整个金融市场的因素引起的投资收益的不确定性。
A.系统性风险
B.非系统性风险
C.合规风险
D.经营风险
正确答案:B
正确答案:A
7.期权合约的买方在合约有效期内的任何一个交易日均可决定是否执行权力的期权称为（ ）。
A.欧式期权
B.美式期权
C.看涨期权
D.看跌期权
正确答案:D
正确答案:C
8.（ ）赋予期权买方在预先规定的时间按照履约价格从期权卖方买进一定数量标的物的权利。
A.欧式期权
B.美式期权
C.看涨期权
D.看跌期权
9.（ ）是指面向少数特定的投资者发行基金的方式，发行对象一般是大型金融机构和高净值个人。
A.直销
B.承销
C.公募发行
D.私募发行
正确答案:B
10.（ ）是指作为法定登记机构的证券登记结算机构及其代理机构接受投资者委托向其提供记名证券的交易过户、非交易过户等股权登记变更、分红派息以及股票账户查询挂失等项服务，使股东权益和股权变更得以最终确定的一项制度。
A.清算交割
B.证券存管
C.开立证券账户
D.交易委托成交
正确答案:B
23春福师《投资银行业务与管理》在线作业一[答案]多选题答案
正确答案:B
二、多选题 (共 10 道试题,共 40 分)
11.属于风险企业成长阶段的有（ ）。
A.种子期
B.成长期
C.成熟期
D.衰退期
正确答案:C
12.基金收入的来源包括（ ）。
A.利息收入
B.投资收益
C.公允价值变动损益
D.其他收入
正确答案:C
13.金融期货合约的交易特点是（ ）。
A.标准化合约
B.交易所结算
C.公开竞价
D.实物交割
正确答案:C
14.金融监管的目标是（ ）。
A.维护金融业的安全与稳定
B.保护金融消费者的利益
C.提高金融机构效率
D.促进金融业公平有效竞争
正确答案:B
15.证券自营业务面临的风险有（ ）。
A.合规风险
B.保险风险
C.市场风险
D.经营风险
16.信用经纪业务的模式有（ ）。
A.分散信用模式
B.集中信用模式
C.双轨制模式
D.委托交易模式
正确答案:D
17.金融期货合约的交易制度包括（ ）。
A.保证金制度
B.每日结算制度
C.涨跌停板制度
D.强行平仓制度
正确答案:D
21.各国对投资银行的市场准入规范主要体现在读相关证券从业机构的市场准入监管，一般可分为（ ）。
A.注册制
B.公司制
C.会员制
D.特许制
正确答案:D
19.按基金的投资对象不同，证券投资基金可分为（ ） 。
A.股票型基金
B.债券型基金
C.混合型基金
D.货币市场基金
正确答案:C
20.按期权合约内在价值的不同，期权合约可分为（ ）。
A.实值期权
B.虚值期权
C.美式期权
D.平值期权
正确答案:C
三、判断题 (共 10 道试题,共 30 分)
21.横向并购是指从事相关行业或某一项生产活动但处于生产经营不同阶段的企业之间的并购。
22.经过信用增级的证券化产品将不再按照基础资产原始所有者的信用等级或原始信贷资产的等级来进行定价和交易，而是按照提供担保的机构的信用等级来进行交易。
23.期权和期货交易都具有金融衍生工具的功能，两者都可以用来套期保值。
24.特许交易商制度也称为专营商制度或垄断性做市商制度，以美国纳斯达克市场为代表。
25.封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价的现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值。
26.由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险。
27.代销是指承销商将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。
28.兼并是指通过产权的有偿转让，把其他企业并入本企业或企业集团中，使被兼并的企业失去法人资格或改变法人实体的经济行为。
29.风险套利是指自营商在两个或两个以上不同的市场中，以不同价格同时进行同一种或同一组证券的交易。
30.基金托管人是依据基金运行中“管理与保管分开”的原则对基金管理人进行监督和保管基金资产的机构，通常由有实力的政策银行或信托投资公司担任。
正确答案:B
23春福师《投资银行业务与管理》在线作业一[答案]历年参考题目如下：
福师《投资银行业务与管理》在线作业一-0002
试卷总分:100 得分:100
一、单选题 (共 10 道试题,共 30 分)
1.投资银行利用自身的专业优势寻找并发现优质投资项目或企业，以自有或募集的资金进行股权投资，并通过企业上市或并购出售股权兑现的，以获取收益为目的的业务称为（ ）。
A.证券自营业务
B.证券经纪业务
C.风险投资业务
D.直接投资业务
2.证券投资基金反映的是（ ）关系 。
A.产权
B.所有权
C.债权债务
D.委托代理
3.（ ）是指作为法定登记机构的证券登记结算机构及其代理机构接受投资者委托向其提供记名证券的交易过户、非交易过户等股权登记变更、分红派息以及股票账户查询挂失等项服务，使股东权益和股权变更得以最终确定的一项制度。
A.清算交割
B.证券存管
C.开立证券账户
D.交易委托成交
4.证券经营机构、证券登记与清算机构及证券发行人或者发行代理人等在证券发行、交易及其相关活动中诱骗投资者买卖证券以及其他违背客户真实意愿、损害客户利益的行为称为（ ）。
A.内幕交易
B.市场操纵
C.市场欺诈
D.虚假陈述
5.（ ）是最早的资产证券化品种，其发展历程可追溯到20世纪30年代的大萧条时期。
A.ABS
B.MBS
C.CDO
D.SPV
6.在不同国家的两个母公司分别在国内向对方公司在本国境内的子公司提供金额相当的本币贷款，并承诺在指定到期日，各自归还所借货币的贷款称为（ ）。
A.平行贷款
B.背对背贷款
C.短期贷款
D.银团贷款
7.（ ）是指某些特定的证券交易商，不断向公众交易者报出某些特定证券的买卖价格，并在所报价格上接受公众买卖要求的一种交易制度。
A.竞价交易制度
B.撮合成交制度
C.做市商制度
D.指令驱动制度
8.（ ）是指利用资产定价的偏差、价格联系的失常或者市场缺乏有效性等条件，通过买进价格被低估的证券，同时卖出价格被高估的证券来获得收益的交易行为。
A.套期保值
B.投机
C.相对价格交易
D.套利
9.已在交易所上市的证券的场外交易市场称为（ ）。
A.柜台市场
B.第三市场
C.第四市场
D.场内交易市场
10.（ ）是指因交易或管理系统操作不当或缺乏必要的后台技术支持而引致的财物损失。
A.市场风险
B.信用风险
C.操作风险
D.流动性风险
二、多选题 (共 10 道试题,共 40 分)
11.封闭式基金的交易价格（ ） 。
A.并不必然反映基金净资产值
B.受市场供求关系影响
C.固定不变
D.有可能会出现折价现象
12.风险投资活动的作用包括（ ）。
A.推动技术创新
B.培育中小企业
C.创造就业
D.促进经济增长
13.根据场外交易中交易对手的不同，场外市场的自营业务可以分为（ ）。
A.自营商和客户直接交易
B.自营商与经纪商的交易
C.自营商间的交易
D.客户和经纪商的交易
14.金融衍生工具的主要功能有（ ）。
A.规避风险
B.价格发现
C.信用增级
D.获取收益
15.金融期货合约的交易制度包括（ ）。
A.保证金制度
B.每日结算制度
C.涨跌停板制度
D.强行平仓制度
16.属于风险企业成长阶段的有（ ）。
A.种子期
B.成长期
C.成熟期
D.衰退期
17.以下属于资产支持证券化的有（ ）。
A.信用卡应收款证券化
B.住房抵押贷款证券化
C.不良资产证券化
D.担保债务凭证
18.风险投资活动的参与者包括（ ）。
A.创业企业家
B.天使投资人
C.风险投资家
D.投资者
19.在我国，证券公司经营证券自营业务的，必须符合以下规定（ ）。
A.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
B.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%
C.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
D.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外
20.根据并购的支付方式分类，企业并购可分为（ ）。
A.直接并购
B.间接并购
C.现金并购
D.股票并购
三、判断题 (共 10 道试题,共 30 分)
21.担保债务凭证（CDO）依基础资产区分，可分为抵押债券凭证和抵押贷款凭证。
22.资产证券化起源于20世纪60年代末、70年代初的英国居民住房抵押贷款市场。
23.世界上第一个证券交易所出现在瑞典斯德哥尔摩。
24.资产支持证券化（ABS）是以住房抵押贷款资产为支撑的证券化融资方式。
25.证券自营业务按交易地点和方式的不同，可以分为场内自营交易和场外自营交易。
26.期权买方又称为期权的多头方，指买进期权合约的一方，是支付一定数额的权利金而持有期权者。
27.在全球风险投资业最发达的美国，公司制是风险投资机构的典型组织形式。
28.转付型证券是最早出现的抵押支持证券形式。
29.由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险。
