贵州电大 5205611 金融市场（省） 网上在线形考作业[答案]

贵州电大 5205611 金融市场（省） 网上在线形考作业

1.（   ）指那些规模庞大、经营良好、收益丰厚的大公司发行的股票。
A、资产股B、蓝筹股C、成长股D、收入股
B

正确答案:B

2.（   ）一般没有正式的组织，其交易活动不是在特定的场所中集中开展，而是通过电信网络形式完成。
A、货币市场B、资本市场C、外汇市场D、保险市场
A

正确答案:C

3.家庭在金融市场中的主要活动领域是（   ）。
A、货币市场B、资本市场C、外汇市场D、黄金市场

正确答案:B

4..金融市场的宏观经济功能不包括（   ）。
A、分配功能B、财富功能C、调节功能D、反映功能

正确答案:A

5.一般来说，（   ）的出票人就是付款人。
A、商业汇票B、银行汇票C、本票D、支票

正确答案:D

6.（   ）成为经济中最主要的非银行金融机构。
A、投资银行B、保险公司C、投资信托公司D、养老金基金

正确答案:D

7..（   ）是货币市场上最敏感的“晴雨表”。
A、官方利率B、市场利率C、拆借利率D、再贴现率

正确答案:C

8.金融市场按（   ）划分为货币市场、资本市场、外汇市场、保险市场、衍生金融市场。
A、交易范围B、交易方式C、定价方式D、交易对象

正确答案:A

9.金融市场某些因素的作用使各个子市场紧密联结在一起，这些因素包括（   ）。
A、信贷

B、金融结构

C、完美而有效的市场

D、不完美与不对称的市场

正确答案:C

E、投机与套利

10..在经济体系运作中市场的基本类型有   （   ）。
A、要素市场

B、服务市场

C、产品市场

D、金融市场

正确答案:B

E、钱币市场

11.在证券交易中，经纪人同客户之间形成（   ）。
A、委托代理关系

B、债权债务关系

C、管理关系

D、买卖关系

正确答案:C

E、信任关系

12.股票通常具有（   ）特点。
A、无偿还期限

B、代表股东权利

C、风险性较强

D、流动性较差

正确答案:D

E、可转化为债权

13..债券因筹资主体的不同而有许多品种，它们都包含（   ）基本要素。
A、债券面值

B、债券价格

C、债券利率

D、债券偿还期限

正确答案:A

E、债券信用等级

14.金融市场按交易方式分为现货市场、期货市场和期权市场。（   ）
√
×

15.政府除了是金融市场上最大的资金需求者和交易的主体之外，还是重要的监管者和调节者，因而在金融市场上的身份是双重的。（   ）
√
×

16..按照票据发票人或付款人的不同，票据可分为汇票、本票和支票。（   ）
√
×

17.金融工具交易或买卖过程中所产生的运行机制，是金融市场的深刻内涵和自然发展，其中最核心的是供求机制。（   ）
√
×

21.金融中介性媒体不仅包括存款性金融机构、非存款性金融机构以及作为金融市场监管者的中央银行，而且包括金融市场经纪人。（   ）
√
×

19..汇票、本票和支票都是需要承兑后方为有效的票据。（   ）
√
×

20.佣金经纪人不属于任何会员行号，而仅以个人名义在交易厅取得席位，是我们通常所说的自由经纪人，这类经纪人在美国最为流行。（   ）
√
×

21.外汇在世界经济中发挥哪些重要作用？

22.金融市场与要素市场和产品市场有什么差异？

23.基金证券体现当事人之间的（   ）。
A、产权关系B、债权关系C、信托关系D、保证关系

正确答案:D

24.（   ）是证券市场上数量最多、最为活跃的经纪人。
A、佣金经纪人B、居间经纪人C、专家经纪人D、证券自营商

正确答案:A

25..商业银行在投资过程当中，多将（   ）放在首位。
A、期限性B、盈利性C、流动性D、安全性

正确答案:C

26.下列哪种金融衍生工具赋予持有人的实质是一种权利（   ）。
A、金融期货B、金融期权C、金融互换D、金融远期

正确答案:B

27.（   ）是货币市场区别于其它市场的重要特征之一。
A、市场交易频繁B、市场交易量大C、市场交易灵活D、市场交易对象固定

正确答案:C

28..下列哪种有价证券的风险性最高（   ）。
A、普通股B、优先股C、企业债券D、基金证券

正确答案:A

29.（   ）是金融市场上最重要的主体。
A、政府B、家庭C、企业D、机构投资者

正确答案:B

30.金融市场按交易与定价方式分为（   ）。
A、货币市场

B、议价市场

C、店头市场 

D、第四市场

正确答案:B

E、公开市场

31..基金证券同股票、债券相比，存在如下区别（   ）。
A、投资地位不同

B、风险程度不同

C、收益情况不同

D、投资方式不同

正确答案:D

E、投资回收方式不同

32.证券公司具有以下（   ）职能。
A、充当证券市场中介人

B、充当证券市场资金供给者

C、充当证券市场重要的投资人

D、提高证券市场运行效率

正确答案:B

E、管理金融工具交易价格

33.债券按筹集资金的方法可分为（   ）。
A、政府债券

B、公司债券

C、金融债券 

D、公募债券

正确答案:C

E、私募债券

34..金融市场的微观经济功能包括（   ）。
A、聚敛功能

B、财富功能

C、流动性功能

D、分配功能

正确答案:C

E、交易功能

35.政府部门是一国金融市场上主要的资金需求者，为了弥补财政赤字，一般是在次级市场上活动。（   ）
√
×

36.资本市场是指以期限在一年以内的金融工具为交易对象的短期金融市场。（   ）
√
×

37..议价市场、店头市场和第四市场，都是需要经纪人的市场。（   ）
√
×

38.机构投资者和家庭部门一样，是主要的资金供给者，两部门在资本市场的地位是互为促进。（   ）
√
×

39.金融市场被称为国民经济的“晴雨表”，这实际上指的就是金融市场调节功能。（   ）
√
×

40..商业银行与专业银行及非银行金融机构的根本区别，是它接受活期存款，具有创造存款货币的职能。（   ）
√
×

41.金融工具的特征及其相互关系？

42.什么是金融市场，其具体内涵如何？

43..同家庭部门相比，机构投资者具有以下（   ）特点。
A、投资管理专业化

B、投资管理自由化

C、投资金额不定化

D、投资行为规范化

正确答案:B

E、投资结构组合化

44.下列影响汇率变动的因素有（   ）。
A、国民经济发展状况

B、国际收支状况

C、通货状况

D、外汇投机及人们心理预期的影响

正确答案:C

E、各国汇率政策的影响

45.票据具有如下特征（   ）。
A、有因债权证券

B、设权证券

C、要式证券

D、返还证券

正确答案:D

E、无瑕疵证券

46..保险公司的业务按保障范围可分为（   ）。
A、财产保险

B、人身保险

C、责任保险

D、保证保险

正确答案:A

E、再保险

47.一般来说，在金融市场上，主要的机构投资者为（   ）。
A、商业银行

B、保险公司

C、投资信托公司

D、养老金基金

正确答案:A

E、企业

48.任何金融产品的收益性与流动性都是成反比例变动，即收益性越强，流动性越差。（   ）
√
×

49.证券经纪人的类型有哪些？

50.回购协议中所交易的证券主要是（   ）。
A、银行债券B、企业债券C、政府债券D、金融债券

正确答案:A

51.从股票的本质上讲，形成股票价格的基础是（   ）。
A、所有者权益B、供求关系C、市场利率D、股息收益

正确答案:B

52..利率预期假说与市场分割假说的根本分歧在（   ）。
A、市场是否是完全竞争的B、投资者是否是理性的C、期限不同的证券是否可以完全替代D、参与者是否具有完全相同的预期

正确答案:C

53.目前，在国际市场上较多采用的债券全额包销方式为（   ）。
A、协议包销B、俱乐部包销C、银团包销D、委托包销

正确答案:D

54.我国上海证券交易所目前采用的股票价格指数的计算方法是（   ）。
A、算术平均法B、加权平均法C、除数修正法D、基数修正法

正确答案:B

55..最早开发大额可转让定期存单的银行是 （   ）。
A、美洲银行B、花旗银行C、汇丰银行D、摩根银行

正确答案:D

56.（   ）对股价变动影响最大，也最直接。
A、利率B、汇率C、股息、红利D、物价

正确答案:C

57.决定债券内在价值(现值)的主要变量不包括（   ）。
A、债券的期值B、债券的待偿期C、市场收益率D、债券的面值

正确答案:A

58..债券的实际收益率水平主要决定于（   ）。
A、债券偿还期限

B、债券票面利率

C、债券的发行价格

D、债券的发行发式

正确答案:D

59.从风险产生的根源来看，股票投资风险可以区分为（   ）。
A、企业风险

B、货币市场风险

C、市场价格风险

D、购买力风险

正确答案:C

正确答案:A

60.影响债券转让价格的主要因素（   ）。
A、法定利率

B、经济发展情况

C、物价水平

D、中央银行的公开市场操作

正确答案:C

E、汇率

61..债券投资者的投资风险主要由（   ）风险形式构成。
A、利率风险

B、购买力风险

C、信用风险

D、税收风险

正确答案:C

E、政策风险

62.在国际货币市场上，比较典型的，有代表性的同业拆借利率有（   ）。
A、伦敦银行同业拆放利率（LIBOR）

B、东京银行同业拆借利率

C、新加坡银行同业拆借利率

D、香港银行同业拆借利率

正确答案:A

63.债券的价格与债券的收益率之间有着极为密切的关系，当债券价格下跌时，收益率也同时下降。（   ）
√
×

64..第四市场的股票交易主要发生在证券商和机构投资者之间。（   ）
√
×

65.货币市场共同基金一般属封闭型基金，即其基金份额不可以随时购买和赎回。 （   ）
√
×

66.一般来说，任何银行可用于贷款和投资的资金数额可以大于负债额减法定存款准备金余额。（   ）
√
×

67..股票行市与预期股息收益和市场利率成正比。（   ）
√
×

68.为了规避债券投资风险，应该使得投资期限长期化。（   ）
√
×

69.以发起方式设立公司，可以采用公募发行方式发行股票。（   ）
√
×

70.场外交易的组织形式是什么？

71.回购利率的决定因素有哪些？

72.下列（    ）不是市场风险的特征。
A、由共同因素引起B、影响所有股票的收益C、可以通过分散投资来化解D、与股票投资收益相关

正确答案:A

73..（   ）是四种存单中最重要、也是历史最悠久的一种，它由美国国内银行发行。
A、国内存单B、欧洲美元存单C、扬基存单D、储蓄机构存单

正确答案:B

正确答案:C

74.下列存单中，利率较高的是（   ）。
A、国内存单B、欧洲美元存单C、扬基存单D、储蓄机构存单

75.下列哪项不是戈登模型的假定条件（   ）。
A、股息的支付在时间上是永久性的B、股息的增长速度是一个常数C、模型中的贴现率大于股息增长率D、模型中的贴现率小于股息增长率

正确答案:C

76..按（   ）的方式不同，股票流通市场分为议价买卖和竞价买卖。
A、达成交易B、买卖双方决定价格C、交割期限D、交易者需求

正确答案:C

77.股票的买卖双方之间直接达成交易的市场称为（   ）。
A、场内交易市场B、柜台市场C、第三市场D、第四市场

正确答案:C

78.债券投资者投资风险中的非系统性风险是（   ）。
A、利率风险B、购买力风险C、信用风险D、税收风险

正确答案:D

79..同其它货币市场信用工具相比，政府短期债券的市场特征（   ）。
A、违约风险小

B、流动性强

C、面额较大

D、收入免税

正确答案:D

80.在证券交易所内的交易中，成交阶段所要经历的环节有（   ）。
A、传递指令

B、买卖成交

C、确认公布

D、支付佣金

正确答案:B

E、债券交割

81.影响利率的风险结构的主要因素（   ）。
A、违约风险

B、流动性风险

C、发行规模

D、税收因素

正确答案:D

82..股票投资的系统风险包括（   ）。
A、企业风险

B、货币市场风险

C、市场价格风险

D、购买力风险

83.影响股票价格的宏观经济因素主要包括（     ）。
A、经济增长

B、利率

C、股息、红利

D、物价

正确答案:C

E、汇率

84.一般而言，债权私募发行多采用直接发行方式，而公募发行则多采用间接发行方式。（   ）
√
×

85..债券等价收益率低于真实年收益率，但高于银行贴现收益率。（   ）
√
×

86.场外交易是股票流通的主要组织方式。   （   ）
√
×

87.债券的发行利率或票面利率等于投资债券的实际收益率。（   ）
√
×

88..美国的商业票据属本票性质，英国的商业票据则属汇票性质。（   ）
√
×

89.利率预期假说不能解释不同期限债券的利率往往是共同变动的这一经验事实。（   ）
√
×

90.什么是货币市场共同基金及其主要特征？

91.利率偏好停留假说的基本命题和前提假设是什么？

92.回购利率的决定因素有（   ）。
A、用于回购的证券的质地

B、回购期限的长短

C、交割的条件

D、货币市场其它子市场的利率水平

正确答案:A

93.第四市场这种交易形式的优点在于（   ）。
A、信息灵敏，成交迅速

B、交易成本低

C、可以保守交易秘密

D、不冲击股票行市

正确答案:B

94..能够规避债券投资风险的投资策略包括（     ）。
A、投资规模大型化

B、投资种类分散化

C、投资期限短期化

D、投资期限梯型化

正确答案:B

95.单利到期收益率既不能反映同其他债券在收益上的差别，也不能反映债券折价或溢价出售而产生的损益。（   ）
√
×

96.大额可转让定期存单的特点是什么？

97.简述债券发行利率的影响因素？

98.同传统的定期存款相比，大额可转让定期存单具有（   ）不同。
A、存单不记名

B、存单金额大

C、存单浮动利率

D、存单可提前支取

正确答案:A

99.一般地说，存单的收益取决于下列（    ）因素。
A、发行银行的信用评级

B、存单的期限

C、存单的发行规模

D、存单的供求量

正确答案:D

100..下列哪项不属于成长型基金与收入型基金的差异（   ）。
A、投资目标不同B、投资工具不同C、资金分布不同D、投资者地位不同

正确答案:B

101.按承保风险性质不同，保险可以分为    （   ）。
A、财产保险和人身保险B、个人保险和团体保险C、原保险和再保险D、自愿保险和法定保险

正确答案:D

正确答案:D

102.从主观上分析，外汇市场交易风险有（  ）。
A、外国货币购买力的变化B、本国货币购买力的变化C、国际收支状况D、外汇投机活动的干扰

正确答案:C

103..投资基金的特点不包括（ 　）。
A、规模经营B、集中投资C、专家管理D、服务专业化

正确答案:A

104.一般而言，开放型基金按计划完成了预定的工作程序，正式成立（   ）后，才允许投资者赎回。
A、1个月B、3个月C、6个月D、12个月

正确答案:C

105.年金保险属于（ 　）。
A、死亡保险B、生存保险C、生死两全保险D、健康保险

正确答案:B

106..按承保方式不同，保险可以分为（　 ）。
A、财产保险和人身保险B、个人保险和团体保险C、原保险和再保险D、自愿保险和法定保险

107.农业保险按保险标的划分为（ 　）。
A、自愿保险

B、强制保险

C、种植业保险

D、养殖业保险

正确答案:A

E、土地保险

108.从主客观上讲，进行套汇交易必须具备的条件包括（   ）。
A、存在着不同的外汇市场和汇率差异

B、从事套汇者必须拥有一定数额的资金

C、套汇者必须具备一定的技术和经验

D、信息传递及时、准确

正确答案:D

E、必须掌握高超的套汇技术

109..利率与远期汇率和升、贴水之间的关系是（   ）。
A、利率高的货币，其远期汇率表现为贴水

B、利率高的货币，其远期汇率表现为升水

C、利率低的货币，其远期汇率表现为贴水

D、利率低的货币，其远期汇率表现为升水

正确答案:D

E、利率与远期汇率和升、贴水之间没有直接联系

110.根据《中华人民共和国外汇管理条例》，外汇是指（   ）。
A、外国货币

B、外币支付凭证

C、外币有价证券

D、特别提款权

正确答案:B

E、其他外汇资产

111.在保险理赔中，赔偿金额的确定原则是（ 　　 ）。
A、以市场价值为限

B、以保险金额为限

C、以保险价值为限

D、若三者不一致时，以最小者为限

正确答案:A

E、若三者不——致时，以最大者为限

112..对一个国家或地区来讲，其外汇供给主要形成于（ 　）。
A、商品和劳务的出口收入

B、对国外投资

C、国外单方面转移收入

D、国际资本的流入

正确答案:D

E、侨民汇款

113.投资基金的特点包括（   ）。
A、规模经营

B、集中投资

C、专家管理

D、服务专业化

正确答案:D

E、分散投资

114.具体而言，常见的基金发行方式有（   ）。
A、直接销售方式

B、包销方式

C、集团销售方式

D、计划公司方式

正确答案:B

E、代销方式

115..购买力平价理论揭示了汇率变动的短期原因。（   ）
√
×

116.收入型基金持有较少量现金，资金大部分投入市场。（   ）
√
×

117.英国传统上对外汇采用直接标价法。（  ）
√
×

121..在最大诚信原则中，弃权和禁止反言是对投保人的约束。（   ）
√
×

119.狭义的外汇市场实际上是指由各国中央银行、外汇银行、外汇经纪商和客户等外汇经营主体以及由它们形成的外汇供求买卖关系的总和。（   ）
√
×

120.外汇的成交，是指购买外汇者支付某种货币资金，出售外汇者交付指定的外汇的行为。（   ）
√
×

121..目前世界上经营保险业务的自然人只有英国的劳合社。（   ）
√
×

122.保险代理人以自己独立的名义进行中介活动，其行为后果由自己承担。（   ）
√
×

123.新兴成长基金与积极成长基金一样，追求的是资本的长期利润，而不是当前收入。（   ）
√
×

124..与其他基金相比，股票基金的投资对象和投资目的具有多样性。（   ）
√
×

125.下列哪项不是影响债券基金价格波动的主要因素（   ）。
A、利率变动B、汇率变动C、股价变动D、债信变动

正确答案:B

126.在我国，封闭型基金在规定的发行时间里，发行总额未被认购到基金总额的（   ），则该基金不能成立。
A、50％B、60％C、70％D、80％

正确答案:B

127..财产保险是以财产及其有关利益为（   ）的保险。
A、保险价值B、保险责任C、保险风险D、保险标的

正确答案:A

128.以（   ）为主体形成的外汇供求，已成为决定市场汇率的主要力量。
A、各国中央银行B、外汇银行C、外汇经纪商D、跨国公司

正确答案:C

129.按照（   ）不同，投资基金可以分为成长型基金和收入型基金。
A、是否可以赎回B、组织形式        C、经营目标D、投资对象

正确答案:B

130..目前，全球主要外汇市场中，日均交易量最大的金融中心城市是（   ）。
A、纽约B、伦敦C、东京D、新加坡

正确答案:B

131.（   ）对保险标的不具有保险利益，保险合同无效。
A、保险人B、投保人C、被保险人D、受益人

正确答案:A

132.从客观上分析，外汇市场交易风险主要来自（   ）。
A、外国货币购买力的变化

B、本国货币购买力的变化

C、国际收支状况

D、政府的人为干预

正确答案:A

E、外汇投机活动的干扰

133..证券投资基金根据其组织形式不同，可以分为（   ）。
A、开放型基金

B、封闭型基金

C、契约型基金

D、公司型基金

正确答案:C

E、收入型投资基金

134.财产保险通常包括（　 ）。
A、财产损失保险

B、责任保险

C、年金保险

D、信用保证保险

正确答案:D

E、货币保险

135.影响汇率变动的因素有（   ）。
A、国际收支状况

B、通货膨胀率差异

C、利率差异

D、政府干预

正确答案:A

E、心理预期

136..开放型基金与封闭型基金的主要区别为  （   ）。
A、基金规模的可变性不同

B、基金单位的买卖方式不同

C、基金单位的买卖价格形成方式不同

D、基金的投资策略不同

正确答案:C

E、基金的融资渠道不同

137.按保险保障范围划分，人身保险可以分为（   ）。
A、人寿保险

B、年金保险

C、意外伤害保险

D、健康保险

正确答案:C

E、强制保险

138.目前，比较突出的特殊性基金主要有   （   ）。
A、黄金基金

B、资源基金

C、科技基金

D、地产基金

正确答案:D

E、教育基金

139..在投资基金发展的初级阶段，似乎应该更注重开放型基金的发展。（   ）
√
×

140.外汇掉期交易改变的不是交易者手中持有的外汇数额，而是交易者所持货币的期限。（   ）
√
×

141.我国现行税收政策只对基金管理公司征收所得税和营业税，不对基金和基金投资人征税。（   ）
√
×

142..长期成长基金以追求资本长期、稳定增值为主，股利分配仅占投资收益的一小部分。（   ）
√
×

143.交易所市场成为外汇市场的主要组织形式及市场类型。（ 　）
√
×

144.人身保障和人寿保险是相同业务的两种不同说法。（ 　）
√
×

145..一般而言，买卖封闭型基金的费用要低于开放式基金。（   ）
√
×

146.近因是指在时间上或空间上与保险损失最近的原因。（   ）
√
×

147.影响证券投资基金价格波动的最基本因素是（   ）。
A、基金资产净值B、基金市场供求关系C、股票市场走势D、政府有关基金政策

正确答案:A

148..外汇市场的效率机制主要体现在外汇市场的远期汇率能够准确地反映未来即期汇率的变化，为外汇交易者提供准确的信息作为其交易的参考。（   ）
√
×

149.资本市场中的股票、债券和投资基金都是一种直接的证券投资方式。（   ）
√
×

150.（   ）是经济学的核心命题。
A、民主B、效率C、公平D、正义

正确答案:C

151..（   ）期权合约的价值取决于敲定价格（或执行价格）与基础资产价格在一段时间内的平均值的比较。
A、亚式期权B、回溯期权C、挡板期权D、数字期权

正确答案:A

正确答案:A

152.从学术角度探讨，（   ）是衍生工具的两个基本构件。
A、远期和互换B、远期和期货C、远期和期权D、期货和期权

正确答案:B

153.投资者对风险和收益的偏好状况与该投资者风险资产组合的最优构成是（   ）。
A、正相关B、负相关C、无关的D、皆有可能

正确答案:A

154..根据国际清算银行（BIS）的统计，2005年末，在全球交易所衍生产品交易市场上，（   ）是交易最活跃的衍生工具。
A、利率期货B、股指期权C、外汇期权D、利率期权

正确答案:C

正确答案:A

155.（   ）是有效市场的必要条件。
A、股票价格随机行走B、信息无法免费获得C、所有投资者对对当前和未来的价格认识一致D、股票市场没有交易成本

正确答案:A

正确答案:B

156.金融互换市场中，下列哪一个交易主体进入市场的目的是为了进行投机性交易（  ）。
A、直接用户B、互换经纪商C、互换交易商D、互换代理商

正确答案:C

157..金融期货市场的规则主要包括以下几个方面（   ）。
A、规范的期货合约

B、保证金制度

C、期货价格制度

D、交割期制度

正确答案:B

E、期货交易时间制度和佣金制度

158.有效市场的假设条件有（   ）。
A、完全竞争市场

B、理性投资者主导市场

C、投资者可以无成本地得到信息

D、交易无费用

正确答案:A

E、资金可以在资本市场中自由流动

159.金融衍生市场形成的条件有（   ）。
A、风险推动金融创新

B、金融管制放松

C、技术进步

D、证券化的兴起

正确答案:D

160..套利组合要满足的条件有（   ）。
A、套利组合要求投资者不追加资金         

B、套利组合对任何因素的敏感度为零

C、套利组合对任何因素的敏感度大于零

D、套利组合的预期收益率应大于零

正确答案:C

E、套利组合的预期收益率应为零

161.在现实中，为方便起见，人们常将（   ）当作无风险资产。
A、1年期的国库券

B、长期国债

C、证券投资基金

D、货币市场基金

正确答案:A

162.（   ）决定了有效集和无差异曲线的相切点只有一个，也就是说最优投资组合是唯一的。
A、有效集向上凸的特性

B、有效集向下凸的特性

C、无差异曲线向下凸的特性

D、无差异曲线向上凸的特性

正确答案:C

163..按敲定价格与标的资产市场价格的关系不同，期权可分（   ）。
A、价内期权

B、平价期权

C、溢价期权         

D、价外期权

正确答案:D

164.远期合约的缺点主要有（   ）。
A、市场效率较低

B、流动性较差

C、灵活性较小

D、违约风险相对较高

正确答案:D

165.货币互换是指交易双方按固定汇率在期初交换不同种货币的本金，然后，按预先确定的日期，进行利息和本金的分期互换。（   ）
√
×

166..对于投资者而言，有效集是客观存在的，它是由证券市场决定的。而无差异曲线则是主观的，它是由自己的风险——收益偏好决定的。（   ）
√
×

167.按基础资产的性质划分，期权可以分为欧式期权和美式期权。（   ）
√
×

168.按照交易场所不同划分，利率互换属于金融衍生工具中的场内交易。（   ）
√
×

169..资本市场效率理论又称为“有效市场假说”，是1970年芝加哥大学Eugene Fama教授提出来的。（   ）
√
×

170.资本资产定价模型所提示的投资收益与风险的函数关系表明资产的预期收益等于市场对无风险所要求的收益率加上风险溢价。（   ）
√
×

171.看涨期权是指期权购买者拥有一种权利，在预先规定的时间以敲定价格向期权出售者卖出规定的金融工具。（   ）
√
×

172..按期权到期日划分，期权可以分为欧式期权和美式期权。（   ）
√
×

173.根据分离定理，在均衡状态下，每种证券在均点处投资组合中都有一个非零的比例。（   ）
√
×

174.在允许无风险借贷的情况下，有效集变成一条直线。（   ）
√
×

175..根据分离定理，投资者对风险和收益的偏好状况与该投资者风险资产组合的最优构成是（   ）。
A、正相关B、负相关C、无相关D、以上都有可能

正确答案:A

176.利率期货的基础资产为价格随市场利率波动的（   ）。
A、股票产品B、债券产品C、基金产品          D、外汇产品

正确答案:D

177.根据国际清算银行（BIS）的统计，2005年末，在全球场外衍生产品交易市场上，（   ）是交易最活跃的衍生工具。
A、外汇远期B、利率互换C、远期利率协议D、利率期权

178..下列哪项是有效市场的充分条件（   ）。
A、股票价格随机行走B、不可能存在持续获得超额利润的交易规则C、价格迅速准确反映信息D、股票市场没有交易成本

179.（   ）的市场功能使供求机制、价格机制、效率机制及风险机制的调节功能得到进一步的体现和发挥。
A、金融远期B、金融互换C、金融期货D、金融期权

正确答案:A

210.金融期权交易最早始于（   ）。
A、股票期权B、利率期权C、外汇期权D、股票价格指数期权

正确答案:A

211..外汇期货的投机交易，主要是通过（   ）等方式进行的。
A、空头交易

B、多头交易

C、买空卖空交易

D、套利交易

正确答案:C

212.为保证期货市场能按照公平竞争的原则稳定地运行，期货交易所对金融期货的价格作了一些特别规定，其中包括（   ）。
A、价格单位

B、价格最小浮动额

C、每日价格浮动限额

D、报价制度

正确答案:B

E、佣金制度

213.金融期权的要素包括（   ）。
A、基础资产

B、期权的买方和卖方

C、敲定价格

D、到期日

正确答案:C

E、期权费

214..一般而言，按照基础工具种类的不同，金融衍生工具可以分为（   ）。
A、股权式衍生工具

B、债权式衍生工具

C、货币衍生工具

D、利率衍生工具

正确答案:B

215.远期利率协议是防范将来利率波动风险而预先固定远期利率的金融工具。（   ）
√
×

216.由于金融衍生工具是在基础资产上派生出来的，因此其价值主要受基础资产价值变动的影响。（   ）
√
×

217..金融衍生工具交易所一般由交易大厅、经纪商、交易商三部分组成。（   ）
√
×

218.欧式期权则允许期权持有者在期权到期日前的任何时间执行期权。（   ）
√
×

219.看跌期权是指赋予期权的买方在预先规定的时间以执行价格从期权卖方手中买入一定数量的金融工具权利的合同。（   ）
√
×

190..如果市场达到弱式有效，说明基本因素分析法都是无效的。（   ）
√
×

191.（   ）最大的特点是期权的收益水平是预先确定的，但收益可能性则不确定。
A、亚式期权B、回溯期权C、挡板期权D、数字期权

192.按期权权利性质划分，金融期权可以分为（   ）。
A、欧式期权

B、美式期权

C、看涨期权       

D、看跌期权

正确答案:B

E、现货期权

193..按期权权利性质划分，期权可以分为看涨期权和看跌期权。（   ）
√
×

194.一般远期利率协议以当地的市场利率作为参照利率。（   ）
√
×

195.通过利率互换，债务人能获得低于直接从市场上获得的固定利率或浮动利率贷款，降低筹资成本。（   ）
√
×

196..金融互换是指交易双方按照事前约定的规则在未来互相交换现金流的合约。（   ）
√
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197.比较资本市场线和证券市场线可以看出，只有最优投资组合才落在资本市场线上，其他组合和证券则落在资本市场线上方。（   ）
√
×

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