![福建电大 7808证券投资分析 网上在线形考作业[答案]](/uploads/allimg/240109/871f545bdbfeb9a920875c9755dc1f42.jpg)
福建电大 7808证券投资分析 网上在线形考作业
基金资产估值后确定的（），是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。
A.
基金资产总值
B.
基金单位净值
C.
基金总资产
D.
正确答案:D
正确答案:D
正确答案:D
正确答案:B
正确答案:A
正确答案:B
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正确答案:A
正确答案:A
正确答案:A
正确答案:C
正确答案:A
基金交易价格
B
债券反映的经济关系是筹资者和投资者之间的（）关系。
A.
债权
B.
所有权
C.
债务
D.
债权债务
D
当政府倾向于实施较为宽松的货币政策时，中央银行就会大量购进有价证券，从而使市场上（ ），生产扩张，利润增加，这又会推动股票价格上涨。
正确答案:B
A.
利率下调.资金成本降低.从而企业和个人的投资和消费热情高涨
B.
利率上升.资金成本降低.从而企业和个人的投资和消费热情高涨
C.
利率下调.资金成本增加.从而企业和个人的投资和消费热情高涨
D.
利率上升.资金成本降低.从而企业和个人的投资和消费热情降低
A
股票有不同的分法，按照股东权益的不同的可以分为（ ）。
A.
记名股票与不记名股票
B.
普通股票与优先股票
C.
有面额股票与无面额股票
D.
A股与B股
股份公司溢价发行股票所收到的溢价收益应计入公司的______。
A.
股本
B.
资本公积金
C.
法定公积金
D.
法定公益金
从收益分配的角度看，（）。
A.
普通股先于优先股
B.
公司债券在普通股之后
C.
普通股在优先股之后
D.
根据公司情况.可自行决定
以下不属于股票收益来源的是_____。
A.
现金股息
B.
股票股息
C.
资本利得
D.
利息收入
下列哪组属于封闭式基金的价格（ ）。
A.
申购价格和赎回价格
B.
申购价格和交易价格
C.
发行价格和交易价格
D.
发行价格和赎回价格
对于契约型基金与公司型基金，下列说法正确的是( )。
A.
契约型基金和公司型基金在法律依据方面是相同的
B.
契约型基金和公司型基金在组织形式方面是相同的
C.
契约型基金和公司型基金在有关当事人的地位方面是相同
D.
正确答案:D
正确答案:C
正确答案:A
正确答案:D
正确答案:A
正确答案:C
正确答案:A
正确答案:A
正确答案:D
正确答案:D
正确答案:B
正确答案:A
正确答案:A
正确答案:A
正确答案:C
正确答案:D
正确答案:A
正确答案:C
正确答案:D
正确答案:D
正确答案:A
正确答案:C
正确答案:D
正确答案:B
正确答案:B
正确答案:D
正确答案:D
正确答案:A
正确答案:B
正确答案:B
正确答案:C
正确答案:D
正确答案:B
正确答案:A
正确答案:D
正确答案:B
正确答案:B
正确答案:C
正确答案:D
正确答案:D
正确答案:A
正确答案:D
正确答案:C
正确答案:B
正确答案:C
正确答案:B
正确答案:C
正确答案:C
正确答案:D
正确答案:A
正确答案:B
正确答案:A
正确答案:D
正确答案:C
正确答案:A
正确答案:D
正确答案:A
正确答案:B
正确答案:C
正确答案:B
正确答案:B
正确答案:D
正确答案:D
正确答案:D
正确答案:D
正确答案:A
正确答案:A
正确答案:A
正确答案:B
正确答案:C
正确答案:D
正确答案:D
正确答案:A
正确答案:A
正确答案:C
契约型基金和公司型基金在投资方式上是相同的
优先股票是一种特殊的股票，它的存在对股份公司和投资者来说的意义有（）。
A.
对股份公司而言.发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本.但因其股息率固定不变.从而增加了企业利润的分派负担
B.
优先股股东无表决权.这样可以避免公司经营决策权的改变和分散
C.
对投资者而言.由于优先股股票的股息稳定可靠.而且在财产清偿时也优先于普通股股东.因而风险相对较小
D.
在公司经营有方.盈利丰厚的情况下.优先股票的股息收益可能会大大高于普通股票
关于中央银行货币政策的影响，下列说法正确的有（）。
A.
央行放松银根.增加货币供应量.引起对股票的需求增加.股价上涨
B.
央行放松银根.增加货币供应量.导致资金流出.股价下跌
C.
央行收紧银根.减少货币供应量.引起对股票需求减少.股价下跌
D.
央行收紧银根.减少货币供应量.导致资金流入股市.股价上升
开放式基金的价格可以分为（）。
A.
市场价格
B.
申购价格
C.
交易价格
D.
赎回价格
将证券交易委托分为市价委托和限价委托，是按（）划分。
A.
委托订单的数量
B.
买卖证券的方向
C.
委托价格的限制
D.
委托时效的限制
开放式基金与封闭式基金的区别表现在（ ）。
A.
基金规模不同
B.
交易方式不同
C.
交易价格不同
D.
收益不同
E.
信息披露的要求不同
以下关于公司债券的说法，正确的是_____。
A.
公司债券的信用风险要高于政府债券
B.
公司债券的收益率因为公司的不同而不同
C.
同一公司的公司债券因为期限长短而表现出收益率的不同
D.
公司债券只受公司特有风险的影响.不受市场风险等宏观经济风险的影响
以下关于期权交易的说法，正确的是（）。
A.
期权交易的买方有义务在期权到期时.买入期权中的标的物
B.
期权交易的卖方有义务在期权到期时.卖出期权中的标的物
C.
期权交易的买方需要向卖方支付一定的期权费
D.
期权交易的卖方需要向卖方提供标准化的期权合约
因为商业银行的重要功能是筹集资金，证券市场的作用与之相同，所以证券市场完成的只是商业银行能够完成的工作，培育证券市场有些多此一举。
对 错
契约型投资基金依据信托法建立，具有法人资格。
对 错
开放式基金通常上市交易。
对 错
中央银行在公开市场上卖出有价证券，证券价格将上涨。
对 错
封闭型基金市场价格与其每份基金的单位资产净值不存在必然联系。
对 错
开放式基金的价格与资产净值常发生偏离。
对 错
看涨期权的协定价格与期权费呈正比例变化，看跌期权的协定价格与期权费呈反比变化。
对 错
经济周期是引起股市周期波动的根本原因，因而股市的周期波动与经济周期具有同步性。
对 错
证券发行市场通常无固定场所，是一个有形的市场。
对 错
非系统性风险也称（）风险。
A.
宏观
B.
可分散
C.
残余
D.
不确定
金融期权交易实际上是一种权利的（）有偿让渡。
A.
双方面
B.
单方面
C.
多方面
D.
互相
可转换证券实际上是一种普通股票的（ ）。
A.
长期看涨期权
B.
长期看跌期权
C.
短期看涨期权
D.
短期看跌期权
反映一个企业在某一时期生产成果和经营业绩的报表是_____。
A.
资产负债表
B.
损益表
C.
现金流量表
D.
成本明细表
证券组合理论由______创立，该理论解释了______。
A.
威廉?夏普,投资者应当如何构建有效的证券组合并从中选出最优的证券组合
B.
威廉?夏普,有效市场上证券组合的价格是如何决定的
C.
哈里?马柯维茨,投资者应当如何构建有效的证券组合并从中选出最优的证券组合
D.
哈里?马柯维茨,有效市场上证券组合的价格是如何决定的
当公司流动比率小于1时，增加流动资金借款会使当期流动比率（ ）。
A.
降低
B.
提高
C.
不变
D.
不确定
期权的（）需要缴纳保证金在交易所。
A.
买方
B.
买卖双方
C.
买卖双方均无
D.
卖方
每股股利与股票市价的比率称为（ ）。
A.
股票获利率
B.
股利支付率
C.
股利市价比
D.
市盈率
系统性风险包括（ ）。
A.
政治政策性风险
B.
信用交易风险
C.
利率风险
D.
流动性风险
金融衍生工具交易包括（）。
A.
权证交易
B.
金融期货交易
C.
金融期权交易
D.
封闭式基金交易
在进行金融期货交易时，（）需要向期货交易所缴纳初始保证金才可进行期货交易。
A.
期货合约的买方
B.
期货合约的卖方
C.
期货合约的买卖双方
D.
期货合约的发行者
反映变现能力的财务比率主要有()。
A.
存货周转率
B.
应收账款周转率
C.
流动比率
D.
速动比率
以下对于证券风险量的衡量，说法正确的是（）。
A.
衡量风险可以用方差与标准差
B.
风险是未来可能收益对期望收益的离散程度
C.
方差越小.说明证券未来收益离散程度越小.也就是风险越小
D.
风险的量化只是对证券系统风险的衡量
以下对于非系统风险的描述，正确的是（）。
A.
非系统风险是不可规避的风险
B.
非系统风险是由于公司内部因素导致的对证券投资收益的影响
C.
非系统风险是可以通过资产组合方式进行分散的
D.
非系统风险只是对个别或少数证券的收益产生影响
基本分析的内容有（）。
A.
宏观经济分析
B.
行业分析
C.
区域分析
D.
公司分析
对每股净收益有影响的因素是_____。
A.
税后净收益
B.
优先股股息
C.
发行在外的普通股股票总股数
D.
往年累积的未分配利润
期货交易之所以能转移价格风险，在于某一特定商品或金融资产的期货价格和现货价格受相同的经济因素影响和制约，它们的变动趋势是一致的。
对 错
一般情况下，公司盈利增加，可分配的股利也会相应增加，股票的市场价格上涨。
对 错
资产组合的风险是组合中各资产风险的加权平均和，权数是各资产在组合中的投资比重。
对 错
期货交易方式和期权交易方式是２０世纪７０年代西方金融市场创ABC产物。
对 错
存货周转天数是反映企业长期偿债能力的指标。
对 错
方差和标准差可以用来表示证券投资风险的大小，这种风险包括了系统风险、非系统风险和投资者主观决策的风险。
对 错
如果流动比率大于1.营运资金必定大于零。
对 错
非系统性风险只会造成个别行业或个别股票价格的下跌，不会造成所有股票价格的下跌。
对 错
期货交易是买卖双方约定在将来某个日期按成交时双方商定的条件交割一定数量某种商品的交易方式。
对 错
技术分析的理论基础是______。
A.
道氏理论
B.
缺口理论
C.
波浪理论
D.
江恩理论
为解决购并公司的产品销路问题，一般会采取（ ）战略
A.
垂直整合
B.
上游整合
C.
下游整合
D.
水平式整合
股市中常说的黄金交叉，是指（ ）。
A.
短期移动平均线向上突破长期移动平均线
B.
长期移动平均线向上突破短期移动平均线
C.
短期移动平均线向下突破长期移动平均线
D.
长期移动平均线向下突破短期移动平均线
收盘价、开盘价、最低价相等时所形成的K线是（ ）
A.
T型
B.
倒T型
C.
阳线
D.
阴线
公司购并过程当中的焦点问题是对目标公司的（ ）问题
A.
财务状况
B.
价格确定
C.
背景分析
D.
购并后的整合
生产同类产品厂商之间或者同一市场领域竞争的经营者之间进行的购并称为（ ）。
A.
纵向购并
B.
混合购并
C.
横向购并
D.
现金购并
直接监督管理我国证券期货市场的政府部门是（ ）。
A.
中国人民银行
B.
中国证监会
C.
中国保监会
D.
中国期货业协会
负责制定和发布证券交易业务规则和业务细则的是_____。
A.
中国证监会
B.
中国人民银行
C.
国资委
D.
证券交易所
我国发展证券市场的八字方针中______是核心。
A.
法制
B.
监管
C.
自律
D.
规范
以下证券市场机构中，属于自律性组织的是（ ）。
A.
会计师事务所
B.
律师事务所
C.
资产评估机构
D.
中国证券业协会
据我国《公司法》的规定，如果A、B两家公司实现了新设合并，则是指（ ）
A.
A公司继续存在.B公司取消法人资格
B.
B公司继续存在.A公司取消法人资格
C.
B均继续存在.但两公司重新组建C公司
D.
B均取消法人资格.组成一家新公司
证券信用评级的功能是（ ）。
A.
降低信用投资风险
B.
降低信用评级筹资成本
C.
有利于规范交易与管理
D.
能够提供借贷行为风险程度的信息
E.
保证借款人的收益
证券欺诈行为主要是指（ ）等违法行为。
A.
内幕交易
B.
欺诈客户
C.
擅自发行证券
D.
虚假陈述
E.
挪用客户资金
财务分析的主要方法有（ ）。
A.
比率分析法
B.
差额分析法
C.
现金流量分析法
D.
比较分析法
下面选项中，属于系统性风险的是（）。
A.
利率风险
B.
市场风险
C.
公司进入破产清算
D.
爆发战争
基本分析包括（）。
A.
宏观经济分析
B.
行业分析和区域分析
C.
公司分析
D.
证券组合分析
在证券市场中，要顺势而为，不逆势而动，已经成为投资者的共识。
对 错
我国证券市场实行以政府监管为主，自律为补充的监管体系。
对 错
一条支撑线如果被跌破，那么这一支撑线将成为压力线；同理，一条压力线被突破，这个压力线将成为支撑线。
对 错
支撑线不仅存在于上升行情中，下跌行情中也有支撑线。
对 错
技术分析为证券定价的方法主要是预测持有该证券的现金流，并将现金流贴现。
对 错
一根有上下引线和实体的阳K线从上到下依次是最高价、收盘价、开盘价和最低价。
对 错
三角形、矩形、菱形和楔形都是整理形态。
对 错
一般来说，多根K线组合得到的结果较正确。
对 错
价和量是市场行为最基本的表现。
对 错
股票的永久性特征反映了（）之间比较稳定的经济关系。
A.
股东与股东
B.
股东与董事会
C.
股东与股份公司
D.
股东与股票市场
开放式基金的交易价格取决于（ ）。
A.
基金总资产值
B.
供求关系
C.
基金净资产
D.
基金单位净资产值
下列证券中不属于有价证券的是（ ）
A.
凭证证券
B.
商品证券
C.
货币证券
D.
资本证券
对于赎回时不收取任何费用的开放式基金来说，赎回价格就等于（ ）。
A.
基金资产净值
B.
申购价格
C.
市场价格
D.
平均价格
由公司的发起人认购公司发行的全部股票的公司设立形式是______。
A.
发起设立
B.
登记设立
C.
募集设立
D.
注册设立
使证券市场呈现上升走势的最有利的经济背景条件是 （ ）。
A.
持续.稳定.高速的GDP增长
正确答案:A
正确答案:B
B.
高通胀下GDP增长
C.
宏观调控下GDP减速增长
正确答案:D
D.
转折性的GDP变动
正确答案:B
证券投资基金由（）托管，由（）管理和操作
A.
托管人 管理人
B.
托管人 托管人
C.
管理人 托管人
D.
管理人 管理人
关于债券票面利率与市场利率之间的关系对债券发行价格的影响，说法不正确的是_____。
A.
债券票面利率等于市场利率时.债券采取平价发行的方式发行
B.
债券票面利率高于市场利率时.债券采取折价发行的方式发行
C.
债券票面利率低于市场利率时.债券采取折价发行的方式发行
D.
债券票面利率高于市场利率时.债券采取溢价发行的方式发行
货币政策的运作可以分为（）等几类。
A.
松的
B.
紧的
C.
中性
D.
弹性
中央银行经常采用的一般性政策工具是（）。
A.
直接信用控制
B.
间接信用控制
C.
法定存款准备金率
D.
再贴现政策
E.
公开市场业务
证券市场两个最基本和最主要的投资品种是（）。
A.
股票
B.
证券衍生品
C.
债券
D.
基金
境外上市外资股是指股份公司向境外投资者募集并在境外上市的股份，下面（）属于境外上市外资股。
A.
A股
B.
N股
C.
H股
D.
B股
下列属于债券和股票相同点的是（）。
A.
两者都属于有价证券
B.
两者都属于筹措资金的手段
C.
两者都具有投资风险
D.
两者都属于所有权类证券
债券有不同的形式，根据债券券面形态可以分为（）。
A.
实物债券
B.
凭证式债券
C.
记账式债券
D.
资本债券
关于证券的描述，正确的有（）
A.
各类记载并代表一定权利的法律凭证
B.
各类证明持有者身份和权力的凭证
C.
用以证明和设定权利而做成的书面凭证
D.
用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证
一国的外汇储备水平越高越好。
对 错
由于股价循环一般先于商业循环，因而证券价格波动往往成为经济周期变化的先兆，成为社会经济活动的晴雨表。
对 错
因为政府和其他经济主体不会向证券市场注入资金，所以证券市场赚钱的人只能赚输钱人的钱，证券投资就是零和游戏。
对 错
一般说来，期限长的债券票面利率高于期限短的债券，信用级别低的债券利率高于信用级别高的债券。
对 错
股票价格指数是反映股票市场价格平均水平和变动趋势的指标，是灵敏反映社会经济形势的指示器。
对 错
债券的性质是所有权凭证，反映了筹资者和投资者之间的债权债务关系。
对 错
基金一般反映的是（）。
A.
债权债务关系
B.
信托关系
C.
借贷关系
D.
所有权关系
贴现债券通常在票面上（ ），是一种折价发行的债券。
A.
不规定利率
B.
规定利率
C.
不标明折价率
D.
标明折价率
一般情况下，股价循环______商业循环而发生。
A.
先于
B.
后于
C.
无关于
D.
不确定于
安全性最高的有价证券是（ ）。
A.
国债
B.
股票
C.
公司债券
D.
企业债券
QDII的正确含义是（）。
正确答案:A
A.
境外投资基金
B.
境外投资机构
C.
合格的境外机构投资者
D.
合格的境内机构投资者
如果中央银行（ ），通常都会导致证券市场行情上扬。
A.
提高存款准备金率或降低再贴现率
B.
降低存款准备金率或提高再贴现率
C.
降低存款准备金率或降低再贴现率
D.
提高存款准备金率或提高再贴现率
按投资标的的划分，证券投资基金可以分为（）。
A.
债券基金.股票基金.货币市场基金
B.
封闭式基金和开放式基金
C.
成长型基金和收入型基金
D.
契约型基金和公司型基金
关于市场利率与债券价格的关系，以下说法正确的是_____。
A.
市场利率与债券价格是负相关的
B.
市场利率与债券价格是正相关的
C.
市场利率与债券价格之间没有关系
D.
市场利率变动对债券价格有重要影响
封闭式基金的交易价格主要受（）的影响。
A.
投资基金规模大小
B.
上市公司质量
C.
二级市场的供求关系
D.
投资时间的长短
紧的货币政策的主要政策手段有（）。
A.
减少货币供应量
B.
提高利率
C.
加强信贷控制
D.
增加货币供应量
根据投资目标划分，投资基金可以分为（ ）。
A.
成长型基金
B.
收益型基金
C.
收入型基金
D.
平衡型基金
E.
稳定型基金
债券的性质可以概括为（）。
A.
债券是有价证券
B.
债券是真实资本
C.
债券是债权的表现
D.
债券是实业资本
证券投资的功能主要表现为（ ）
A.
资金聚集
B.
资金配置
C.
资金均衡分布
D.
集中投资
当中央银行认为应该增加货币供应量时，就在金融市场上出售有价证券（主要是政府债券）；反之就买进有价证券。
对 错
债券的市场价格上升，则它的到期收益率将下降；如果市场价格下降，则到期收益率将上升。
对 错
证券交易市场又称“二级市场”或“次级市场”，是已发行和新发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。
对 错
货币政策的运作主要是指中央银行根据客观经济形势采取适当的政策措施调控货币供应量和信用规模，使之达到预定的货币政策目标，并以此影响整体经济的运行。
对 错
当政府倾向于实施较为宽松的货币政策时，中央银行就会通过公开市场业务大量购进有价证券，从而使市场上货币供给量增加。从而对证券供求关系产生影响。
对 错
开放式基金单位的申购价格包括资产净值和一定的附加费用。
对 错
财务指标中的流动比率是指（）
A.
全部流动资产与全部负债的比率
B.
全部资产与全部负债的比率
C.
全部流动资产与全部流动负债的比率
D.
全部资产与全部流动负债的比率
以下关于资产组合收益率说法正确的是_____。
A.
资产组合收益率是组合中各资产收益率的代数和
B.
资产组合收益率是组合中各资产收益率的加权平均数
C.
资产组合收益率是组合中各资产收益率的算术平均数
D.
资产组合收益率比组合中任何一个资产的收益率都大
优先认股权实际上是一种普通股票的（ ）。
A.
长期看涨期权
B.
长期看跌期权
C.
短期看涨期权
D.
短期看跌期权
反映企业在某一特定时点财务状况的报表是_____。
A.
资产负债表
B.
损益表
C.
成本明细表
D.
现金流量表
小李观察到最近股票价格由于政治事件发生波动，于是他将手中的股票抛出并换成了债券，这是因为股票的（ ）增大。
A.
流动性
B.
期限性
C.
风险性
D.
收益性
β系数表示的是______。
A.
市场收益率的单位变化引起证券收益率的预期变化幅度
B.
市场收益率的单位变化引起无风险利率的预期变化幅度
C.
无风险利率的单位变化引起证券收益率的预期变化幅度
D.
无风险利率的单位变化引起市场收益率的预期变化幅度
如果一个公司的存货周转率很高，那么该公司的_____。
A.
经营效率高
B.
获利能力强
C.
负债能力强
D.
融资能力强
投资者对上市公司财务状况进行的分析，可以从上市公司的（ ）等方面进行综合分析。
A.
资本结构
B.
偿债能力
C.
经营能力
D.
获利能力
E.
现金流量
F.
损益
以下属于财务分析对象的是_____。
A.
资产负债表
B.
损益表
C.
现金流量表
D.
成本明细表
以下关于组合风险的说法，正确的是（）。
A.
组合风险的计算就是组合种各资产风险的代数相加
B.
组合风险有可能只包括系统风险
C.
组合风险有可能只包括非系统风险
D.
组合风险有可能既包括系统风险.又包括非系统风险
由于在期货交易中买卖双方都有可能在最后清算时亏损，所以双方都要交保证金。
对 错
一般情况下，股票价格与股利水平成正比，股利水平越高，股票价格越高。
对 错
虽然受到各种相关因素的不同作用，但每一种证券的风险收益特性是不会改变的。
对 错
理论上讲，在期权交易中，卖方所承担的风险是有限的，而获利空间是无限的。
对 错
一个公司的流动比率越高，该公司用现金偿付债务的能力一定就越强。
对 错
收益与风险的关系表现在一般情况下，风险较大的证券，收益率也较高；收益率较低的证券，其风险也较小。
对 错
债权人希望企业债务比例越低越好，这样贷款不会有太大的风险。
对 错
β系数的绝对值越大，表明证券承担的系统风险越小。
对 错
在进行财务分析时，只有将各项指标结合在一起分析，才能真正了解企业的财务状况。
对 错
已获利息倍数是指（ ）。
A.
净利润与利息之间的比率
B.
税息前利润与利息之间的比率
C.
利润总额与利息之间的比率
D.
主营业务利润与利息之间的比率
看跌期权的买方预测该种金融资产的价格在期权有效期内将会（）。
A.
上涨
B.
下跌
C.
不变
D.
难以判断
______交易的保证金是买卖双方履行其在合约中应承担义务的财力担保，起履约的保证作用。
A.
信用
B.
期货
C.
现货
D.
以上皆非
财务指标中的流动比率是指_____。
A.
全部流动资产与全部负债的比率
B.
全部资产与全部负债的比率
C.
全部流动资产与全部流动负债的比率
D.
全部资产与全部流动负债的比率
由某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动，这种因素以同样的方式对所有证券的收益产生影响，这是指证券投资的（）。
A.
政策风险
B.
非系统性风险
C.
总风险
D.
系统风险
反映一个企业在某一时期生产成果和经营业绩的报表是（）。
A.
资产负债表
B.
损益表
C.
现金流量表
D.
成本明细表
套期保值者的目的是______。
A.
在期货市场上赚取盈利
B.
转移价格风险
C.
增加资产流动性
D.
避税
下列关于期货交易的保证金的说法，正确的是()。
A.
期货交易买卖双方都有可能在最后结算时发生亏损.所以双方都要缴纳保证金
B.
双方成交时缴纳的保证金称为初始保证金
C.
保证金账户必须保持一个最低的水平.称为维持保证金
D.
保证金的水平由期货交易买卖双方协商制定
系统性风险常常表现为（ ）等。
A.
地区性战争
B.
石油恐慌
C.
国民经济衰退
D.
企业破产
对公司的毛利率产生影响的因素是_____。
A.
公司的主营业务收入
B.
公司的主营业务成本
C.
公司的投资收益
D.
公司的其他业务收入
股票价格指数期货是以股价指数为标的物并采用现金交割的期货交易。
对 错
流动比率越高越好。
对 错
市场组合的β系数等于1。
对 错
期权的最终执行权在卖方，而买方只有履约的义务。
对 错
资产负债表反映的是一个企业在某一时点上所持有的资产、所负的债务和资本的存量。
对 错
证券组合和单个证券一样，其收益率和风险都可以用期望收益率和方差来计量。
对 错
一般来说，两地上市与第二上市基本相同。
对 错
期权的卖方在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。
对 错
资产负债率是反映上市公司（ ）的指标
A.
获利能力
B.
经营能力
C.
偿债能力
D.
资本结构
（ ）是正常情况下投资者所能够接受的最低信用级别
A.
A
B.
AA
C.
BB
D.
BBB
证券投资分析方法可以分为（ ）
A.
技术分析和财务分析
B.
市场分析和学术分析
C.
技术分析和基本分析
D.
技术分析.基本分析和心理分析
（ ）是分析公司短期偿债能力最严格的指标
A.
现金对流动负债的比率
B.
流动比率
C.
速动比率
D.
现金比率
在公司预先知道可能被收购的时候，可以采取股票交易的反购并策略，会引起公司股本结构变化的方法是（）
A.
实行员工持股计划(ESOP)
B.
进行管理层收购(MBO)
C.
股份回购
D.
财产锁定
自律性管理监督主要由证券市场内一些机构自行制定一套规章制度，这些机构不包括（ ）
A.
证券监督管理委员会
B.
证券交易所
C.
证券公司
D.
证券业协会
在证券投资技术分析的假设中，最根本、最核心的条件是（）。
A.
市场行为涵盖一切信息
B.
证券价格沿趋势移动
C.
投资者都是理性的
D.
历史会重演
技术分析假说认为，即使没有外部因素影响，股票价格也可以改变原来的运动方向。
对 错
一般来说，多根K线组合得到的结果比较正确。
对 错
证券投资属于风险投资，风险和收益间呈现出一种正相关关系。
对 错
技术分析作为一种分析工具，其假设前提是______。
A.
市场行为涵盖了一部分信息
B.
证券的价格是随机运动的
C.
证券价格以往的历史波动不可能在将来重复
D.
证券价格沿趋势移动
股东权益比率是反映（ ）的指标
A.
经营能力
B.
获利能力
C.
偿债能力
D.
资产运用能力
技术分析更适用于（ ）。
A.
公司财务分析
B.
短期行情预测
C.
中期行情预测
D.
长期行情预测
对证券市场实行集中统一监管与自我管理相结合，是建立证券市场监管体系的基本指导思想和总体原则。
对 错
证券投资技术分析的理论认为股票价格有其一定的运行规律。
对 错
基本分析主要包括宏观经济分析、行业分析与区域分析、公司分析三个方面的内容。
对 错
道氏理论认为在各种市场价格中，最重要的是收盘价。
对 错
以下关于市场利率与债券价格以及债券收益率之间的关系，判断正确的是_____。
A.
市场利率上升.债券的价格也会跟着上升
B.
市场利率上升.债券的收益率将下降
C.
市场利率下降.债券的价格将上升
D.
市场利率下降.对债券的收益率没有影响
股票指数期货的标的物是（ ）
A.
股票
B.
股票价格
C.
股票指数
D.
股指期货合约
承销商与发行人之间是一种买卖关系，而不是代理关系，且由承销商承担全部发行风险的证券承销方式是______。
A.
承购包销
B.
代销
C.
定额包销
D.
余额包销
公司清算时每一股份所代表的实际价值是（ ）。
A.
票面价值
B.
账面价值
C.
清算价值
D.
内在价值
一般情况下，优先股票的股息率是（）的，其持有者的股东权利受到一定的限制。
A.
不确定
B.
固定
C.
随公司盈利变化而变化
D.
浮动
证券交易价格是通过（ ）来确定的。
A.
一级市场上的公开竞价
B.
证券供需双方共同作用
C.
拍卖方式
D.
发行人和投资者协商
债券的基本特征（ ）。
A.
偿还型
B.
责任性
C.
流通性
D.
稳定性和风险性
以下对股票价格有影响的因素是_____。
A.
发行公司经营发展状况
B.
宏观经济发展状况
C.
一国政治态势
D.
投资者心理因素
发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场称为（）。
A.
一级市场
B.
场外市场
C.
发行市场
D.
场内市场
开放型投资基金的发行总额不固定，投资者可向基金管理人申购或赎回基金。
对 错
股价平均数就是股价指数。
对 错
任何公司债券都存在着信用风险，但也有某些公司债券的安全性不低于地方政府债券甚至高于某些政府债券。
对 错
当债券的市场价格大于债券的内在价值时，投资者应该选择卖出该债券。
对 错
当中央银行提高法定存款准备金率时，市场货币流通量便会相应减少。所以在通货膨胀时，中央银行可降低法定准备金率；反之，则提高。
对 错
将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股票价格指数期货是按（）来划分的。
A.
时间标准
B.
基础工具
C.
合约履行时间
D.
投资者买卖行为
证券组合的方差是反映（）的指标。
A.
预期收益率
B.
实际收益率
C.
证券之间相关程度
D.
投资风险
金融期货的交易对象是（ ）。
A.
金融商品
B.
金融商品合约
C.
金融期货合约
D.
金融期权
每股收益是指（ ）。
A.
利润总额与股本总额之间的比值
B.
净利润与普通股数之间的比值
C.
主营业务利润与普通股数之间的比值
D.
利润总额与普通股之间的比值
以科学的投资组合降低风险是证券投资基金的（）特点。
A.
风险共担
B.
收益共享
C.
集合投资
D.
分散风险
下列证券投资品种中，（）是风险最大的。
A.
公司债券
B.
国债
C.
普通股票
D.
金融债券
信用评级的局限性表现在（ ）。
A.
投资者对于信用评级的过渡依赖性
B.
信用评级对管理者的评价薄弱
C.
信用评级的自身风险
D.
信用评级不代表投资者的偏好
E.
信用评级资料的局限性
设立速动比率指标的依据是资产的周转能力。
对 错
期权的最终执行权在买方，而卖方只有履约的义务。
对 错
上证综合指数的基期为1990年12月19日。
对 错
当相关系数为-1时，证券组合的风险最大。
对 错
信用评级有利于筹资企业降低筹资成本。
对 错
债券主要有三大类，（ ）不属于这三大类。
A.
个人债券
B.
公司债券
C.
金融债券
D.
政府债券
债券有不同的风险，但主要来自利率的波动，根据这一特点债券可以分为（ ）。
A.
固定利率债券与浮动利率债券
B.
单利债券与复利债券
C.
固定利率债券与累进利率债券
D.
贴现利率债券与浮动利率债券
以下能够反映股票市场价格平均水平的指标是_____。
A.
股票价格指数
B.
GDP
正确答案:D
C.
某蓝筹股票的价格水平
D.
银行存款利率
主要投资目标在于追求最高资本增值的基金是______。
A.
积极成长型基金
B.
成长型基金
C.
平衡型基金
D.
收入型基金
与开放式基金不相关的价格或费用是（ ）。
A.
申购价格
B.
赎回价格
C.
收盘价格
D.
申购费用
在货币政策各项工具中，会导致债券价格上升的是_____。
A.
央行提高存款准备金率
B.
央行降低存款准备金率
C.
央行降低再贴现率
D.
央行在公开市场上购入债券
以下关于中央政府债券，说法正确的是（）。
A.
中央政府债券几乎没有信用风险
B.
中央政府债券具有流动性强的特点
C.
中央政府债券不受公司经营风险的影响
D.
中央政府债券不受利率风险的影响
基金的资产净值和基金单位的价格成正比例的关系在封闭式基金中得到较好体现。
对 错
股份公司的注册资本须由初始股东全部以现金的形式购买下来。
对 错
开放式基金一般进入证券交易所流通买卖。
对 错
在经济过热时，总需求过大，应当采取（ ）。
A.
松的货币政策
B.
紧的货币政策
C.
主动的货币政策
D.
被动的货币政策
不是面向公众投资者，而是向与发行人有特定关系的投资者发行的债券是（）。
A.
公募债券
B.
私募债券
C.
记名债券
D.
无记名债券
投资者购买股票的收益主要来自两方面，一是（），二是股票流通过程所带来的买卖价差。
A.
股息和红利
B.
配股
C.
资本利得
D.
股份公司的盈利
承销商与发行人之间是一种买卖关系，而不是代理关系，且由承销商承担全部发行风险的证券承销方式是（）。
A.
承购包销
B.
代销
C.
定额包销
D.
余额包销
股票的未来收益的现值是（ ）。
A.
清算价值
B.
内在价值
C.
帐面价值
D.
票面价值
股票的市场价值一定大于股票的票面价值。
对 错
股价指数用以反映市场股票价格的相对水平，它先确定一个基期，将基期股价或市价总值作为基期值，并据此计算以后各期股价或市价总值的指数值。
对 错
为调节国际收支, 以下选项中可供政府选择的主要项目是_____。
A.
有形贸易
B.
服务贸易
C.
国际资本流动
D.
外汇储备
当预期市场利率将上升时，对债券投资的正确决策是_____。
A.
若已经持有债券.应该继续买入债券
B.
若已经持有债券.应该卖出手中持有债券
C.
若尚未投资债券.应该买入债券
D.
若已经持有债券.应该继续持有债券
具有杠杆作用的股票是（）。
A.
普通股票
B.
优先股票
C.
B股股票
D.
H股股票
对于各种（ ），设立后可以不断增加投资或赎回基金份额。
A.
开放式基金
B.
债券基金
C.
封闭式基金
D.
股票基金
根据基金投资范围不同，基金可以分为（）。
A.
股票基金
B.
平衡型基金
C.
债券基金
D.
货币市场基金
可转换债券是指允许投资者在一定时期内按一定比例或价格转换为成一定数量的该发行公司普通股票的特殊公司证券。
对 错
导致我国股市与经济走势异动的重要原因之一是（ ）
A.
通货膨胀上升
B.
国民生产总值的变化
C.
就业和国际收支状况
D.
管理层的决策
下列关于封闭式基金的叙述，错误的是（ ）。
A.
封闭式基金的价格和股票价格一样.可以分为发行价格和交易价格
B.
确定基金价格最根本的依据是每基金单位资产净值及其变动情况
C.
封闭式基金的交易价格主要受到基金资产净值等因素的影响
D.
封闭式基金经常不断地按客户要求购回或者卖出基金单位
凡在期权合约的有效期内任何一天买方都可行使自己的权利，这种规则通常被称为（ ）
A.
买入期权
B.
卖出期权
C.
欧洲式期权
D.
美国式期权
基金管理人与托管人之间的关系是（ ）。
A.
所有人与经营者的关系
B.
经营与监管的关系
C.
持有与托管的关系
D.
委托与受托的关系
股票成交的基本原则有（）。
A.
价格优先
B.
时间优先
C.
市价委托优先于限价委托
D.
限价委托优先于市价委托
下列关于利率对证券市场的影响，说法正确的是（）。
A.
当利率上升时.同一股票的内在价值下降.从而导致股票价格下跌
B.
利率下降可以降低公司的利息负担.增加公司盈利.股票价格也将随之上升
C.
利率上升会使得部分资金从证券市场转向银行存款.导致股价下降
D.
股价和利率呈现绝对的负相关关系
优先股票的特征有（）。
A.
领取固定股息
B.
按面额清偿
C.
无权参与经营决策
D.
无权分享公司利润增长的收益
编制股票价格指数时,样本股的选择标准为_____。
A.
样本股的市值需要占上市股票市值的绝大部分
B.
样本股必须是高成长企业的股票
C.
样本股价格的变动趋势要能反映市场股价的变动趋势
D.
选择股价水平较高的股票作为样本股
按照原生资产的不同，金融衍生工具大致可以分为（ ）等。
A.
利率类
B.
股票类
C.
黄金类
D.
货币类
E.
商品类
确定基金价格最根本的依据是每基金单位资产净值及其变动情况。
对 错
债券的票面利率与市场利率之间的关系对债券发行价格的影响为若债券发行时，债券的票面利率小于市场利率，债券将溢价发行。
对 错
债券发行时，如果市场利率低于票面利率，债券应该采取折价发行方式。
对 错
有价证券具有（ ）的经济和法律特征。
A.
产权性.收益性.变通性.风险性
B.
产权性.收益性.变通性.非返还性
C.
产权性.收益性.流动性.风险性
D.
产权性.期限性.收益性.风险性
有利于证券市场繁荣的货币政策是（）。
A.
提高准备金率
B.
提高再贴现率
C.
公开市场买入
D.
公开市场卖出
编制股票价格指数的四个步骤依次为（ ）。
A.
选择样本股.计算计算期平均股价.并作必要的修正.选定某基期.指数化
B.
指数化.选择样本股.选定某基期.计算计算期平均股价.并作必要的修正
C.
选择样本股.选定某基期.计算计算期平均股价.并作必要的修正.指数化
D.
选定某基期.选择样本股.计算计算期平均股价.并作必要的修正.指数化
在下列债券中筹资成本最高的是（ ）
A.
政府债券
B.
金融债券
C.
国库券
D.
企业债券
我国的股票中，以下不属于境外上市外资股的是（）。
A.
A股
B.
N股
C.
S股
D.
H股
每个交易日结束后对每家证券公司当日成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收应付净额进行计算和处理的过程是指______。
A.
证券交割
B.
交收
C.
结算
D.
证券清算
期权交易与期货交易的区别有（）。
A.
交易对象不同
B.
交易双方的权利和义务不同
C.
交易双方承担的风险和可能得到的盈亏不同
D.
缴付的保证金不同
财政政策手段包括（）。
A.
国家预算
B.
国债
C.
利率
D.
税收
普通股票是股票中最普遍的一种形式，是股份公司最重要的股份，是构成公司资本的基础。
对 错
以公司股份是否可以转让为标准，可将公司分为上市公司和非上市公司。
对 错
如果中央银行降低存款准备金率或降低再贴现率，通常都会导致证券市场行情上扬。
对 错
当货币供应量偏多、通货膨胀严重、经济过热、证券市场投机过盛时，中央银行会______。
A.
降低信用交易的法定保证金比率
B.
增加货币供应量
C.
提高信用交易的法定保证金比率
D.
放大信用
中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（ ）业务。
A.
政策性
B.
投融资
C.
保值
D.
公开市场操作
以下不属于决定债券价格的因素是_____。
A.
预期的现金流量
B.
必要的到期收益率
C.
债券的发行量
D.
债券的期限
把股票分为普通股和优先股的根据是（）。
A.
是否记载姓名
B.
享有的权利不同
C.
是否允许上市
D.
票面是否表明金额
公司发行债券的主要目的有（）。
A.
筹集长期稳定资金
B.
减低筹资成本
C.
降低筹资风险
D.
维持对公司的控制
私募发行是指以特定少数投资者为对象的发行，发行手续简单但费用较高。
对 错
一般来说，基金的资产净值越高，其基金单位的价格也就越高；基金的资产净值越低，其基金单位的价格也就越低。
对 错
证券买卖成交后，按成交价格及时进行实物交收和资金清算的交易方式是指______。
A.
现货交易方式
B.
信用交易方式
C.
期货交易方式
D.
期权交易方式
基本不会造成证券市场价格下降的因素是（ ）
A.
财政盈余减少
B.
国债发行增加
C.
税收增加
D.
通货紧缩
普通股股东的基本特点不包括（ ）
A.
经营参与权
B.
优先清偿
我国上海、深圳证券交易所均实行（）。
A.
公司制
B.
注册制
C.
登记制
D.
会员制
证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（ ）管理和运作。
A.
基金托管人
B.
基金承销公司
C.
基金管理人
D.
基金投资顾问
证券投资基金按组织形式可分为（）。
A.
公司型投资基金
B.
契约型投资基金
C.
封闭型投资基金
D.
开放型投资基金
债券的特点是（）。
A.
期限性
B.
安全性
C.
收益性
D.
流动性
市场利率下跌，债券价格上升。
对 错
股票价格指数期货是为适应人们管理股市风险，尤其是（ ）的需要而产生的。
A.
系统性风险
B.
非系统性风险
C.
信用风险
D.
财务风险
负责运用和管理基金资产的是______。
A.
基金发起人
B.
基金管理人
C.
基金托管人
D.
基金承销人
在期权合约的有效期限内，期权的买方可以（）。
A.
行使买进或卖出期权标的物的权利
B.
让期权到期自动失效
C.
提前终止合同
D.
以一定价格让渡这一权利或在他认为行使权利对自己不利时放弃这一权利
契约型投资基金一般由（ ）构成。
A.
基金托管人
B.
基金管理人
C.
基金受益人
D.
基金持有人
E.
基金监管人
金融机构一般有雄厚的资金实力，信用度较高，因此，金融债券往往也有良好的信誉。
对 错
下列（）不是普通股的特点。
A.
经营参与权
B.
优先认股权
C.
剩余财产分配权
D.
有限表决权
证券交易市场是（）。
A.
发行市场的基础和前提
B.
发行市场得以持续扩大的必要条件
C.
发行人以发行证券的方式筹集资金的场所
D.
一个无形市场
股票具有风险性的内涵是指预期收益的（ ）。
A.
永久性
B.
确定性
C.
可接受性
D.
不确定性
当股份公司为增加公司资本而决定增加发行ABC股票时，原普通股股东享有按其持股比例，以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利是指（ ）。
A.
优先股的权利
B.
所有股东的权利
C.
参与优先股的权利
D.
优先认股权
使用保证金交易方式买进股票，在股票价格上升的情况下，投资者可以用与现货交易一样数量的本金，获得______。
A.
更小的盈利
B.
更大的盈利
C.
盈利不变
D.
导致亏损
影响债券投资价值的内部因素包括（）。
A.
债券的期限
B.
债券的票面利率
C.
债券的提前赎回条款
D.
债券的税收待遇
按照商品形态和交易方式，金融衍生工具主要分为（ ）。
A.
远期
B.
期货
C.
外汇
D.
期权
E.
股票
股票具有价值，主要原因是_____。
A.
股票是现实资产所有权的证明
B.
股票能够为持有人带来股息
C.
股票能够为持有人带来资本利得
D.
股票是债权的凭证
投资者作为公司的股东，有权对公司的重大投资决策发表意见，进行表决的是（）。
A.
公司型投资基金
B.
契约型投资基金
C.
股票型投资基金
D.
货币市场基金
按组织形式投资基金可分为（ ）和公司型投资基金
A.
封闭式投资基金
B.
开放式投资基金
C.
契约型投资基金
普通股股东的权利是()。
A.
公司重大决策参与权
B.
公司盈余和剩余资产分配权
C.
优先分配公司盈余和剩余资产权
D.
对公司财产有直接支配权
公司债券因收益较为稳定、市场价格波动较平稳、风险相对较小，特别受那些稳健投资者的欢迎。
对 错
股票未来收益的现值是股票的（）。
A.
内在价值
B.
清算价值
C.
账面价值
D.
票面价值
开放式基金的特点有（）。
A.
没有预定的存续期限
B.
没有发行规模限制
C.
可以上市交易
D.
每个交易日连续公布基金单位净值
证券发行市场又称证券初级市场、一级市场由发行者、投资者和证券中介机构组成。
对 错
在股价既定的条件下，公司市盈率的高低，主要取决于（）。
A.
每股收益
B.
投资项目的优劣
C.
资本结构是否合理
D.
市场风险大小
以下关于利率风险的说法正确的是_____。
A.
利率风险属于非系统风险
B.
利率风险是指市场利率的变动引起的证券投资收益不确定的可能性
C.
市场利率风险是可以规避的
D.
市场利率风险是可以通过组合投资进行分散的
在期货合约到期前，交易者除了进行实物交割，还可以通过______来结束交易。
A.
投机
B.
对冲
C.
交收
D.
主动放弃
市盈率越（），市场对公司的未来越看好。
A.
高
B.
低
C.
适当
D.
不定
“不要把鸡蛋放在同一个篮子里”，这句话指的是（ ）投资原则。
A.
稳健型
B.
多元化
C.
高风险高收益
D.
以上均不正确
证券持有者面临实际收益与预期收益的背离，或者说是证券收益的不确定性，这表明了证券具有（）的特征。
A.
期限性
B.
风险性
C.
流动性
D.
收益性
根据现金来源的不同，现金流量表主要分为（）等几个部分。
A.
经营活动的现金流量
B.
投资活动的现金流量
C.
销售活动的现金流量
D.
筹资活动的现金流量
以下对于证券收益于证券风险之间的关系，理解正确的是（）。
A.
证券的风险越高.收益就一定越高
B.
投资者对于高风险的证券要求的风险补偿也越高
C.
投资者预期收益率与其对于所要求的风险补偿之间的差额等于无风险利率
D.
无风险收益可以认为是投资的时间补偿
一般情况下，上市公司的会计信息披露包括如下一些内容
A.
数量性信息
B.
非数量性信息
C.
期后事项信息
D.
公司分部业务的信息
E.
其它有关信息
股份公司的上市资格不是永久的，当它不能满足证券交易所关于证券上市的条件时，它的上市资格将被取消。
对 错
一个只关心风险的投资者将选取最小方差组合作为最佳组合。
对 错
证券组合风险的大小由未来可能收益率与期望收益率的偏离程度来反映。
对 错
看跌期权的买方对标的金融资产具有（ ）的权利。
A.
买入
B.
卖出
C.
持有
D.
以上都是
销售净利率是指（ ）。
A.
净利润与销售收入之间的百分比
B.
净利润与销售总额之间的百分比
C.
净利润与销售收入加增值税之和之间的百分比
D.
利润总额与销售收入之间的百分比
期权交易是对______的买卖。
A.
期货
B.
股票指数
C.
某现实金融资产
D.
一定期限内的选择权
β值衡量的风险是（）。
A.
系统性风险
B.
非系统性风险
C.
有时是系统风险.有时是非系统性风险
D.
既不是系统风险.也不是非系统性风险
以下关于信用风险的说法，正确的是（）。
A.
信用风险属于非系统风险
B.
信用风险是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险
C.
信用风险是不可以避免的
D.
普通股票由于没有还本要求.所以普通股票没有信用风险
一般来说，上市公司通过（）形式向投资者披露其经营状况的有关信息。
A.
年度报告
B.
中期报告
C.
临时公告
D.
每日报告
财务比率分析的基本内容包括（）。
A.
偿债能力分析
B.
营运能力分析
C.
周转能力分析
D.
盈利能力分析
金融期货主要有外汇期货、利率期货以及股价指数期货三种。
对 错
一般情况下，营业周期、流动资产中的应收账款数额和存货的周转速度是影响流动比率的主要因素。
对 错
证券投资收益的最大化和投资风险的最小化这两个目标往往是矛盾的。
对 错
β值衡量的是证券的系统风险，它表示证券收益波动对市场平均收益波动的敏感性。
对 错
我国债券评级级别设置是（ ）
A.
三级九等
B.
二级六等
C.
四级十二等
D.
三级八等
计算（ ）不需要使用不同的财务报表。
A.
存货周转率
B.
运营指数
C.
净资产收益率
D.
每股收益
套期保值的基本类型是（）。
A.
空头套期保值
B.
对应套期保值
C.
多头套期保值
D.
对冲套期保值
以下关于β值的说法，正确的是（）。
A.
β值衡量的是证券的全部风险
B.
β值衡量的只是证券的系统风险
C.
β值衡量的风险与标准差所衡量的风险是一致的
D.
β值用于衡量一种证券的收益对市场平均收益敏感性的程度
债券投资收益的资本损益指债券买入价与卖出价或偿还额之间的差额 ，当债券卖出价大于买入价时，为资本收益；当债券卖出价小于买入价时，为资本损失。
对 错
对短期债权人来说，流动比率越大越好，对企业管理层来说，被认为这是充分利用资金的表现。
对 错
下列财务指标中，不属于现金流量流动性分析的指标是（ ）。
A.
现金到期债务比
B.
现金债务总额比
C.
现金流动负债比
D.
流动比率
以下各种债券中，通常认为没有信用风险的是_____。
A.
中央政府债券
B.
公司债券
C.
金融债券
D.
垃圾债券
（ ）指标不反映企业偿付长期债务能力。
A.
速动比率
B.
已获利息倍数
C.
有形资产净值债务率
D.
权益负债比
关于存货周转率的作用，下列说法正确的是_____。
A.
它是反映企业的存货由销售转为应收帐款的速度的指标
B.
它是分析公司销售能力的强弱的重要指标
C.
它是分析存货是否过量的重要指标
D.
它是衡量企业产供销效率的重要参考依据
投资者进行证券投资的具体目标有（）。
A.
收益率最大化
B.
风险最小化
C.
风险既定的条件下投资收益率最大化
D.
收益率既定的条件下风险最小化
损益表反映了企业在某一时期内的生产成果和经营业绩，反映的是流量变化。
对 错
欧式期权只能在期权到期日执行权力。
对 错
证券投资基本分析的内容有（ ）
A.
宏观经济分析
B.
行业分析
C.
技术分析
D.
公司分析
协方差为正值时，两种证券的收益变动趋同。
对 错
资产负债表是反映企业一定期间生产经营成果的会计报表。
对 错
一般情况下，投资风险由低到高的排列正确的是（）。
A.
债券.基金.股票
B.
基金.股票.债券
C.
股票.债券.基金
D.
股票.基金.债券
反映公司在一定会计期间内经营活动、投资活动和筹资活动产生的现金流入和现金流出情况的报表是_____。
A.
资产负债表
B.
损益表
C.
现金流量表
D.
成本明细表
相关系数等于-1意味着（）。
A.
两种证券之间具有完全正相关性
B.
两种证券之间相关性稍差
C.
两种证券之间风险可以完全抵消
D.
两种证券组合的风险很大
20世纪60年代中期以夏普为代表的经济学家提出了一种称之为______的新理论，发展了现代证券投资理论。
A.
套利定价模型
B.
资本资产定价模型
C.
期权定价模型
D.
有效市场理论
金融期货合约是指交易双方约定在未来将来某日以当日收盘价交割一定数量的某种金融商品的标准化契约。
对 错
当某两个证券收益变动的相关系数为0时，表示将这两种证券进行组合，对于风险分散将没有任何作用。
对 错
系统性风险也称（）风险。
A.
可分散
B.
偶然性
C.
残余
D.
固定
反映公司在一定会计期间内经营活动、投资活动和筹资活动产生的现金流入和现金流出情况的报表是（）。
A.
资产负债表
B.
损益表
C.
现金流量表
D.
成本明细表
对于债权人而言，公司的股东权益比率高，意味着债权人的权益受到较好的保护。
对 错
投资者获得上市公司财务信息的主要渠道是阅读上市公司公布的财务报告。
对 错
一般情况下，单个证券的风险比证券组合的风险要小。
对 错
以下关于组合中证券间的相关系数，说法正确的是__ ___。
A.
当两种证券间的相关系数等于1时.这两种证券收益率的变动方向是一致的.但变动程度不同
B.
当两种证券间的相关系数等于1时.这两种证券收益率的变动方向是不一致的.但变动程度相同
C.
当两种证券间的相关系数等于1时.这两种证券收益率的变动方向是一致的.并且变动程度也是相同的
D.
当两种证券间的相关系数等于4时.这两种证券收益率之间没有什么关系
以下关于信用风险的说法不正确的是_____。
A.
信用风险是可以通过组合投资来分散的
B.
信用风险是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险
C.
信用评级越低的公司.其信用风险越大
D.
国库券与公司债券存在同样的信用风险
存货周转天数指标的好坏反映存货管理水平，它不仅影响企业的短期偿债能力，也是整个企业管理的重要内容。
对 错
利率风险对于各种证券都是有影响的，但是影响程度会因证券的不同而有区别，对于固定收益证券的要大于对浮动利率证券的影响。
对 错
下列关于速动比率说法，错误的是（ ）。
A.
影响速动比率可信度的重要因素是应收账款的变现能力
B.
低于1的速动比率是不正常的
C.
季节性销售可能会影响速动比率
D.
应收账款较多的企业.速动比率可能要大于4
一般来说，存货周转速度慢会导致企业的变现能力变差。
对 错
期货合约的价格就是期权费。
对 错
看跌期权的买方具有在约定期限内按（）卖出一定数量金融资产的权利。
A.
协议价格
B.
期权价格
C.
市场价格
D.
期权费加买入价格
流动比率、速动比率和现金比率是反映企业（ ）的指标。
A.
短期偿债能力
B.
长期偿债能力
C.
经营能力
D.
资本结构
对于仅有上影线的光脚阳线，（ ）情况多方实力最强
A.
阳线实体较长.上影线较短
B.
阳线实体较短.上影线较长
C.
阳线实体较长.上影线也较长
D.
阳线实体较短.上影线也较短
无面额股票没有内在价值。
对 错
债券投资中，通常投资者在投资前就可确定的是_____。
A.
债券年利息
B.
资本利得
C.
债券收益率
D.
债券风险
债券是发行人筹措资金的重要手段，投资债券的投资者与发行人之间是债权债务关系。
对 错
在证券发行信息披露制度中处于核心地位的文件是（ ）
A.
上市公告书
B.
重大事项公告书
C.
招股说明书
D.
年报概要
股票及其他有价证券的内在价值是以一定的（）计算出来的未来收入的现值。
A.
必要收益率
B.
存款准备金率
C.
定期存款利息率
D.
无风险利率
对看涨期权的买方而言，当（ ）时买方会放弃执行权利。
A.
标的资产市场价格高于协定价
B.
标的资产市场价格低于协定价
C.
与协定价无关
D.
标的资产市场价格大于或等于协定价
决定债权票面利率时无须考虑（ ）。
A.
投资者的接受程度
B.
债券的信用级别
C.
利息的支付方式和记息方式
D.
股票市场的平均价格水平
股东大会是股东公司的（ ）。
A.
权力机构
B.
法人代表
C.
监督机构
D.
决策机构
股票实质上代表了股东对股份公司的（ ）。
A.
产权
B.
债券
C.
物权
D.
所有权
熨平经济周期波动的货币政策应该以买卖（）为对象。
A.
农产品
B.
外汇
C.
企业债券
D.
政府债券
以下各种债券中，通常认为没有信用风险的是（）。
A.
中央政府债券
B.
公司债券
C.
金融债券
D.
垃圾债券
（ ）不是期货合约中应该包括的内容。
A.
交易规格
B.
交易价格
C.
交易数量
D.
交易品种
（ ）是指在经济运行过程中，资金供求双方运用各种金融工具调节资金盈余的活动。
A.
直接融资
B.
间接融资
C.
回购
D.
资金融通
买入债券后持有一端时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（ ）。
A.
直接收益率
B.
到期收益率
C.
持有期收益率
D.
赎回收益率
封闭式基金基金单位的交易方式是（ ）。
A.
赎回
B.
证交所上市
C.
柜台交易
D.
场外交易
证券投资基金由_______托管，由______管理和操作。
A.
托管人 管理人
B.
托管人 托管人
C.
管理人 托管人
D.
管理人 管理人
股份公司发行的股票的特点是（ ）
A.
权利性
B.
责任性
C.
非返还性
D.
以上皆对
以下关于公司债券的说法，不正确的是_____。
A.
公司债券的收入稳定性高于股票
B.
公司债券的收益率高于政府债券
C.
公司债券的流动性好于政府债券
D.
公司债券的收益要受信用风险的影响
在票面上不标明利率，发行时按一定折扣率，以低于票面金额发行的债券叫（ ）。
A.
单利债券
B.
复利债券
C.
贴现债券
D.
累进利率债券
封闭式基金的交易价格和股票价格的表现形式一样。
对 错
可转换债券是指可兑换成（ ）的债券。
A.
股票
B.
另一种债券
C.
期货
D.
现金
证券业协会性质上是一种（ ）。
A.
证券监督机构
B.
证券服务机构
C.
自律性组织
D.
证券投资人
紧缩的货币政策主要政策手段是（ ）。
A.
减少货币供应量.提高利率.加强信贷控制
B.
减少货币供应量.降低利率.加强信贷控制
C.
增加货币供应量.提高利率.加强信贷控制
D.
增加货币供应量.降低利率.加强信贷控制
股票可以通过依法转让而变现的特性是指股票的（ ）。
A.
期限性
B.
风险性
C.
流动性
D.
永久性
开放式基金的价格分为申购价格和赎回价格。
对 错
相关系数等于（ ）意味着两种证券之间风险可以完全抵消
A.
1
B.
0
C.
-1
D.
0.5
无风险证券投资可以是（ ）
A.
股票
B.
企业债券
C.
商业银行的定期存款
D.
期货
（ ）的特点是开盘价、收盘价、最高价相等。
A.
T型
B.
倒T型
C.
阳线
D.
阴线
以下那一种风险不属于系统风险（ ）。
A.
.政策风险
B.
周期波动风险
C.
利率风险
D.
信用风险
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