![国开形成性测评系统5107121 证券投资分析（省） 网上在线形考作业[答案]](/uploads/allimg/240109/cdf7d751a504d6c5397f50614b42a1a1.jpg)
国开电大中央电大形成性测评系统 5107121 证券投资分析（省） 网上在线形考作业
（ ）是证据证券。
A. 凭证证券
B. 收据
C. 股票
D. 债权
B
对开放式基金而言，若一个工作日内的基金单位净赎回申请超过基金单位总份数的（ ），即认为是发生了巨额赎回。
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
B
“熨平”经济波动周期的货币政策应该以买卖 ( ) 为对象。
A. 农产品
B. 外汇
C. 企业债券
D. 政府债券
D
按照我国基金管理办法规定，基金投资组合中，每个基金投资于股票、债券的比例不能少于其基金资产总值的（ ）。
A. 70%
B. 90%
C. 80%
D. 100%
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职工股要在股份公司股票上市（ ）后方可上市流通。
A. 3年
B. 6个月
C. 3个月
D. 1年
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我国《证券法》第七十九条规定，投资者持有一个上市公司（ ）应当在该事实发生之日起三日内向证监会等有关部门报告。
A. 已发行股份的10%
B. 总股份的5%
C. 总股份的10%
D. 已发行股份的5%
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对开放式基金而言，投资者赎回申请成交后，成功赎回款项将在（ ）工作日向基金持有人（赎回人）划出。
A. T
B. T+2
C. T+7
D. T+5
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依据优先股股息在当年未能足额分派，能否在以后年度补发，可将优先股分为（ ）。
A. 累计优先股和非累计优先股
B. 可调换优先股和非调换优先股
C. 参与优先股和非参与优先股
D. 可赎回优先股和不可赎回优先股
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按我国《证券法》规定，综合类证券公司其注册资金不少于（ ）万元。
A. 5000
B. 2000
C. 50000
D. 10000
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下列证券中属于无价证券的是（ ）。
A. 凭证证券
B. 商品证券
C. 货币证券
D. 资本证券
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根据投资标的的划分基金可分为（ ）。
A. 国债基金
B. 股票基金
C. 货币基金
D. 黄金基金
E. 衍生证券基金
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发起人和初始股东可以（ ）等作价入股。
A. 现金
B. 工业产权
C. 专有技术
D. 土地使用权
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有价证券包括（ ）。
A. 证据证券
B. 商品证券
C. 货币证券
D. 资本证券
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无价证券包括（ ）。
A. 商品证券
B. 货币证券
C. 凭证证券
D. 证据证券
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开放式基金与封闭式基金的区别表现在（ ）。
A. 基金规模不同
B. 交易方式不同
C. 交易价格不同
D. 投资策略不同
E. 信息披露的要求不同
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以农副产品和外汇收购的方式增加货币供给有利于实现商品流通与货币流通的相适应。
A. 错误
B. 正确
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优先股的股息是固定不变的，不随公司经营状况的好坏而调整，到期一定要支付。
A. 错误
B. 正确
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有限责任公司的股本不划分成等额股份，股东的出资只按比例计算。
A. 错误
B. 正确
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用算术平均法计算股价指数没有考虑到各采样股票权数对股票总额的影响。
A. 错误
B. 正确
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一般来说，期限长的债券流动性差，风险相对较小，利率可定高一些。
A. 错误
B. 正确
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场外交易市场是一个分散的无形市场，没有固定的交易场所，没有统一的交易时间，但有统一的交易章程。
A. 错误
B. 正确
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欧洲债券一般是在欧洲范围内发行的债券。
A. 错误
B. 正确
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按我国《证券法》规定，股份公司注册资本须一次募集到位。
A. 错误
B. 正确
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股份公司的注册资本须由初始股东全部以现金的形式购买下来。
A. 错误
B. 正确
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公司股本总额超过4亿元人民币的，向社会公开发行股票的比例在25%以上。
A. 错误
B. 正确
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按照我国基金管理办法规定，基金投资组合中，每个基金投资于股票、债券的比例不能少于其基金资产总值的（ ）。
A. 70%
B. 90%
C. 80%
D. 100%
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依据优先股股息在当年未能足额分派，能否在以后年度补发，可将优先股分为（ ）。
A. 累计优先股和非累计优先股
B. 可调换优先股和非调换优先股
C. 参与优先股和非参与优先股
D. 可赎回优先股和不可赎回优先股
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职工股要在股份公司股票上市（ ）后方可上市流通。
A. 3年
B. 6个月
C. 3个月
D. 1年
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股份公司发行的股票具有（ ）的特征。
A. 提前偿还
B. 无偿还期限
C. 非盈利性
D. 股东结构不可改变性
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把股票分为普通股和优先股的根据是（ ）。
A. 是否记载姓名
B. 享有的权利不同
C. 是否允许上市
D. 票面是否标明金额
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对开放式基金而言，投资者赎回申请成交后，成功赎回款项将在（ ）工作日向基金持有人（赎回人）划出。
A. T
B. T+2
C. T+7
D. T+5
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（ ）是证据证券。
A. 凭证证券
B. 收据
C. 股票
D. 债权
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同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券（ ）。
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
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“熨平”经济波动周期的货币政策应该以买卖 ( ) 为对象。
A. 农产品
B. 外汇
C. 企业债券
D. 政府债券
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下列证券中属于无价证券的是（ ）。
A. 凭证证券
B. 商品证券
C. 货币证券
D. 资本证券
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目前国际流行的国债招标办法有（ ）等。
A. 利率招标
B. 收益率招标
C. 划款期招标
D. 价格招标
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按发行主体不同，债券主要分为（ ）。
A. 公司债券
B. 政府债券
C. 金融债券
D. 贴现债券
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按债券形态分类，我国国债可分为（ ）等形式。
A. 实物券
B. 凭证式债券
C. 记账式债券
D. 可转换债券
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发起人和初始股东可以（ ）等作价入股。
A. 现金
B. 工业产权
C. 专有技术
D. 土地使用权
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证券投资的功能主要表现为（ ）。
A. 资金聚集
B. 资金配置
C. 资金均衡分布
D. 集中投资
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有限股东只具有有限表决权。
A. 错误
B. 正确
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优先股的股息是固定不变的，不随公司经营状况的好坏而调整，到期一定要支付。
A. 错误
B. 正确
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证券投资的国际变化会酿成世界范围的金融危机，东南亚经济危机的爆发就是个沉重的教训，所以一国证券市场不该对外开放。
A. 错误
B. 正确
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欧洲债券一般是在欧洲范围内发行的债券。
A. 错误
B. 正确
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用算术平均法计算股价指数没有考虑到各采样股票权数对股票总额的影响。
A. 错误
B. 正确
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股份公司的注册资本须由初始股东全部以现金的形式购买下来。
A. 错误
B. 正确
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场外交易市场是一个分散的无形市场，没有固定的交易场所，没有统一的交易时间，但有统一的交易章程。
A. 错误
B. 正确
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公司股本总额超过4亿元人民币的，向社会公开发行股票的比例在25%以上。
A. 错误
B. 正确
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有限责任公司的股本不划分成等额股份，股东的出资只按比例计算。
A. 错误
B. 正确
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按我国《证券法》规定，股份公司注册资本须一次募集到位。
A. 错误
B. 正确
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我国《证券法》第七十九条规定，投资者持有一个上市公司（ ）应当在该事实发生之日起三日内向证监会等有关部门报告。
A. 已发行股份的10%
B. 总股份的5%
C. 总股份的10%
D. 已发行股份的5%
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对开放式基金而言，投资者赎回申请成交后，成功赎回款项将在（ ）工作日向基金持有人（赎回人）划出。
A. T
B. T+2
C. T+7
D. T+5
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把股票分为普通股和优先股的根据是（ ）。
A. 是否记载姓名
B. 享有的权利不同
C. 是否允许上市
D. 票面是否标明金额
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职工股要在股份公司股票上市（ ）后方可上市流通。
A. 3年
B. 6个月
C. 3个月
D. 1年
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基金收益分配不得低于基金净收益的( )。
A. 70%
B. 90%
C. 80%
D. 100%
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“熨平”经济波动周期的货币政策应该以买卖 ( ) 为对象。
A. 农产品
B. 外汇
C. 企业债券
D. 政府债券
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按我国《证券法》规定，综合类证券公司其注册资金不少于（ ）万元。
A. 5000
B. 2000
C. 50000
D. 10000
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对开放式基金而言，若一个工作日内的基金单位净赎回申请超过基金单位总份数的（ ），即认为是发生了巨额赎回。
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
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按照我国基金管理办法规定，基金投资组合中，每个基金投资于股票、债券的比例不能少于其基金资产总值的（ ）。
A. 70%
B. 90%
C. 80%
D. 100%
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股份公司发行的股票具有（ ）的特征。
A. 提前偿还
B. 无偿还期限
C. 非盈利性
D. 股东结构不可改变性
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按发行主体不同，债券主要分为（ ）。
A. 公司债券
B. 政府债券
C. 金融债券
D. 贴现债券
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无价证券包括（ ）。
A. 商品证券
B. 货币证券
C. 凭证证券
D. 证据证券
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根据投资标的的划分基金可分为（ ）。
A. 国债基金
B. 股票基金
C. 货币基金
D. 黄金基金
E. 衍生证券基金
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证券投资的功能主要表现为（ ）。
A. 资金聚集
B. 资金配置
C. 资金均衡分布
D. 集中投资
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目前国际流行的国债招标办法有（ ）等。
A. 利率招标
B. 收益率招标
C. 划款期招标
D. 价格招标
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以农副产品和外汇收购的方式增加货币供给有利于实现商品流通与货币流通的相适应。
A. 错误
B. 正确
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用算术平均法计算股价指数没有考虑到各采样股票权数对股票总额的影响。
A. 错误
B. 正确
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发行资本不得大于注册资本。
A. 错误
B. 正确
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有限责任公司的股本不划分成等额股份，股东的出资只按比例计算。
A. 错误
B. 正确
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公司发行股票和债券目的相同，都是为了追加资金。
A. 错误
B. 正确
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证券投资的国际变化会酿成世界范围的金融危机，东南亚经济危机的爆发就是个沉重的教训，所以一国证券市场不该对外开放。
A. 错误
B. 正确
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公司股本总额超过4亿元人民币的，向社会公开发行股票的比例在25%以上。
A. 错误
B. 正确
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场外交易市场是一个分散的无形市场，没有固定的交易场所，没有统一的交易时间，但有统一的交易章程。
A. 错误
B. 正确
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按我国《证券法》规定，股份公司注册资本须一次募集到位。
A. 错误
B. 正确
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欧洲债券一般是在欧洲范围内发行的债券。
A. 错误
B. 正确
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下列证券中属于无价证券的是（ ）。
A. 凭证证券
B. 商品证券
C. 货币证券
D. 资本证券
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同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券（ ）。
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
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我国《证券法》第七十九条规定，投资者持有一个上市公司（ ）应当在该事实发生之日起三日内向证监会等有关部门报告。
A. 已发行股份的10%
B. 总股份的5%
C. 总股份的10%
D. 已发行股份的5%
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按我国《证券法》规定，综合类证券公司其注册资金不少于（ ）万元。
A. 5000
B. 2000
C. 50000
D. 10000
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“熨平”经济波动周期的货币政策应该以买卖 ( ) 为对象。
A. 农产品
B. 外汇
C. 企业债券
D. 政府债券
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对开放式基金而言，投资者赎回申请成交后，成功赎回款项将在（ ）工作日向基金持有人（赎回人）划出。
A. T
B. T+2
C. T+7
D. T+5
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持有公司（ ）以上股份的股东享有临时股东大会召集请求权。
A. 10%
B. 20%
C. 15%
D. 30%
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股份公司发行的股票具有（ ）的特征。
A. 提前偿还
B. 无偿还期限
C. 非盈利性
D. 股东结构不可改变性
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基金收益分配不得低于基金净收益的( )。
A. 70%
B. 90%
C. 80%
D. 100%
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把股票分为普通股和优先股的根据是（ ）。
A. 是否记载姓名
B. 享有的权利不同
C. 是否允许上市
D. 票面是否标明金额
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按债券形态分类，我国国债可分为（ ）等形式。
A. 实物券
B. 凭证式债券
C. 记账式债券
D. 可转换债券
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有价证券包括（ ）。
A. 证据证券
B. 商品证券
C. 货币证券
D. 资本证券
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按发行主体不同，债券主要分为（ ）。
A. 公司债券
B. 政府债券
C. 金融债券
D. 贴现债券
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按付息方式分类，债券可分为 ( )。
A. 附息债券
B. 贴现债券
C. 累进计息债券
D. 零息债券
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开放式基金与封闭式基金的区别表现在（ ）。
A. 基金规模不同
B. 交易方式不同
C. 交易价格不同
D. 投资策略不同
E. 信息披露的要求不同
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以农副产品和外汇收购的方式增加货币供给有利于实现商品流通与货币流通的相适应。
A. 错误
B. 正确
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优先股的股息是固定不变的，不随公司经营状况的好坏而调整，到期一定要支付。
A. 错误
B. 正确
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用算术平均法计算股价指数没有考虑到各采样股票权数对股票总额的影响。
A. 错误
B. 正确
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公司发行股票和债券目的相同，都是为了追加资金。
A. 错误
B. 正确
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有限股东只具有有限表决权。
A. 错误
B. 正确
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场外交易市场是一个分散的无形市场，没有固定的交易场所，没有统一的交易时间，但有统一的交易章程。
A. 错误
B. 正确
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有限责任公司的股本不划分成等额股份，股东的出资只按比例计算。
A. 错误
B. 正确
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股份公司的注册资本须由初始股东全部以现金的形式购买下来。
A. 错误
B. 正确
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欧洲债券一般是在欧洲范围内发行的债券。
A. 错误
B. 正确
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一般来说，期限长的债券流动性差，风险相对较小，利率可定高一些。
A. 错误
B. 正确
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对开放式基金而言，投资者赎回申请成交后，成功赎回款项将在（ ）工作日向基金持有人（赎回人）划出。
A. T
B. T+2
C. T+7
D. T+5
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持有公司（ ）以上股份的股东享有临时股东大会召集请求权。
A. 10%
B. 20%
C. 15%
D. 30%
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按我国《证券法》规定，综合类证券公司其注册资金不少于（ ）万元。
A. 5000
B. 2000
C. 50000
D. 10000
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把股票分为普通股和优先股的根据是（ ）。
A. 是否记载姓名
B. 享有的权利不同
C. 是否允许上市
D. 票面是否标明金额
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我国《证券法》第七十九条规定，投资者持有一个上市公司（ ）应当在该事实发生之日起三日内向证监会等有关部门报告。
A. 已发行股份的10%
B. 总股份的5%
C. 总股份的10%
D. 已发行股份的5%
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（ ）是证据证券。
A. 凭证证券
B. 收据
C. 股票
D. 债权
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下列证券中属于无价证券的是（ ）。
A. 凭证证券
B. 商品证券
C. 货币证券
D. 资本证券
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对开放式基金而言，若一个工作日内的基金单位净赎回申请超过基金单位总份数的（ ），即认为是发生了巨额赎回。
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
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按照我国基金管理办法规定，基金投资组合中，每个基金投资于股票、债券的比例不能少于其基金资产总值的（ ）。
A. 70%
B. 90%
C. 80%
D. 100%
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股份公司发行的股票具有（ ）的特征。
A. 提前偿还
B. 无偿还期限
C. 非盈利性
D. 股东结构不可改变性
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无价证券包括（ ）。
A. 商品证券
B. 货币证券
C. 凭证证券
D. 证据证券
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按发行主体不同，债券主要分为（ ）。
A. 公司债券
B. 政府债券
C. 金融债券
D. 贴现债券
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按付息方式分类，债券可分为 ( )。
A. 附息债券
B. 贴现债券
C. 累进计息债券
D. 零息债券
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证券投资的功能主要表现为（ ）。
A. 资金聚集
B. 资金配置
C. 资金均衡分布
D. 集中投资
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开放式基金与封闭式基金的区别表现在（ ）。
A. 基金规模不同
B. 交易方式不同
C. 交易价格不同
D. 投资策略不同
E. 信息披露的要求不同
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有限股东只具有有限表决权。
A. 错误
B. 正确
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公司发行股票和债券目的相同，都是为了追加资金。
A. 错误
B. 正确
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优先股的股息是固定不变的，不随公司经营状况的好坏而调整，到期一定要支付。
A. 错误
B. 正确
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按我国《证券法》规定，股份公司注册资本须一次募集到位。
A. 错误
B. 正确
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一般来说，期限长的债券流动性差，风险相对较小，利率可定高一些。
A. 错误
B. 正确
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欧洲债券一般是在欧洲范围内发行的债券。
A. 错误
B. 正确
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以农副产品和外汇收购的方式增加货币供给有利于实现商品流通与货币流通的相适应。
A. 错误
B. 正确
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有限责任公司的股本不划分成等额股份，股东的出资只按比例计算。
A. 错误
B. 正确
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发行资本不得大于注册资本。
A. 错误
B. 正确
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股份公司的注册资本须由初始股东全部以现金的形式购买下来。
A. 错误
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股份公司发行股票，作为发起人持有股份应少于公司股份总额的（ ）。
A. 15%
B. 25%
C. 35%
D. 50%
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我国曾于1993年开展金融衍生交易（ ）。
A. 利率期货
B. 国债期货
C. 股指期货
D. 外汇期货
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期权价格是以（ ）为调整依据。
A. 买方利益
B. 卖方利益
C. 买卖两方共同利益
D. 无具体规定，买方、卖方均可
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某人如果同时买入一份看涨期权和一份看跌期权，这两份合约具有相同的到期日、协定价格和标的物，在投资者（ ）。
A. 最大亏损为两份期权费之和
B. 最大盈利为两份期权费之和
C. 最大亏损为两份期权费之差
D. 最大盈利为两份期权费之差
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用以衡量企业偿付借款利息支付能力的指标是（ ）。
A. 利息支付倍数
B. 流动比率
C. 速动比率
D. 应收账款周转率
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看跌期权的协定价于期权费呈（ ）变化。
A. 反向
B. 无规律性
C. 同向
D. 循环
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股东权益比率是反映（ ）的指标。
A. 经营能力
B. 获利能力
C. 偿债能力
D. 资产运用能力
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货币期货的标的物是（ ）。
A. 股票
B. 股票指数
C. 外汇汇率
D. 利率
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涨跌停板制度通常规定（ ）为当日行情波动的中点。
A. 前一交易日的收盘价
B. 前一交易日的最低价
C. 前一交易日的结算价
D. 前一交易日的开盘价
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如果其他因素保持不变，，在相同的协定价格下，远期期权的期权费应该比近期权的期权费（ ）。
A. 低
B. 相等
C. 高
D. 无法判断
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发行可转换债券对发行公司有（ ）益处。
A. 低成本筹集资金
B. 扩大股东基础
C. 无即时摊薄的效应
D. 能在低风险下获得高收益
E. 合理避税
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下例（ ）是A股上市的条件。
A. 公司股本总额不少于人民币5000万元
B. 公司成立时间必须在一年以上
C. 发起人持有股份不少于公司股份总额的35%
D. 持有股票面值达人民币1000元以上的股东数不少于1000人
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投资者对上市公司财务状况进行的分析，可以从上市公司的（ ）等方面进行综合分析。
A. 资本结构
B. 偿债能力
C. 经营能力
D. 获利能力
E. 现金流量
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以交易市场结构分类，衍生金融交易可以分为（ ）。
A. 场内交易
B. 远期交易
C. 期货交易
D. 期权交易
E. 场外交易
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金融衍生工具的基本功能表现为（ ）。
A. 规避风险
B. 价格发现
C. 盈利功能
D. 资产管理能力
E. 筹资功能
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从国际惯例来看，在交易所进行的股票交易，在场外柜台进行股票交易都是股票的上市（交易），而我国通常意义的股票交易都是在证券交易所进行的股票交易。
A. 错误
B. 正确
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一般来说，资本化比率低，公司长期偿债压力小。
A. 错误
B. 正确
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当客户卖出ADR而无人买入时，客户必须等到有人买入时才可以将手中的ADR卖出。
A. 错误
B. 正确
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期权买入方支付期权费可购买看涨期权，期权卖出方支付期权费可卖出看跌期权。
A. 错误
B. 正确
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激励功能是金融衍生工具的衍生（延伸）功能之一。
A. 错误
B. 正确
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远期外汇交易合约的流动性比较强。
A. 错误
B. 正确
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可转换债券的转换价格可以随着股票市场价格的变化而调整。
A. 错误
B. 正确
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理论上讲，在期权交易中，买方所承担的风险是有限的，而获利空间是无限的。
A. 错误
B. 正确
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一般来说，固定资产净值越大越好，资本固定比率越小越好。
A. 错误
B. 正确
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H股上市公司上市后公司股票的市价必须高于10000万港元。
A. 错误
B. 正确
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用以衡量企业偿付借款利息支付能力的指标是（ ）。
A. 利息支付倍数
B. 流动比率
C. 速动比率
D. 应收账款周转率
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（ ）不是期货合约中应该包括的内容。
A. 交易规格
B. 交易价格
C. 交易数量
D. 交易品种
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在期权合约的内容中，最重要的是（ ）。
A. 期权费
B. 协定价格
C. 合约期限
D. 合约数量
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对看跌期权的买方而言，当（ ）时买方会放弃执行权利。
A. 标的资产市场价格高于协定价
B. 标的资产市场价格低于协定价
C. 与协定价无关
D. 标的资产市场价格小于或者等于协定价
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股东权益比率是反映（ ）的指标。
A. 经营能力
B. 获利能力
C. 偿债能力
D. 资产运用能力
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涨跌停板制度通常规定（ ）为当日行情波动的中点。
A. 前一交易日的收盘价
B. 前一交易日的最低价
C. 前一交易日的结算价
D. 前一交易日的开盘价
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某股份公司（总股本小于4亿）如果想在上海证券交易所上市，其向社会公开发行的股份不得少于公司孤本总额的（ ）。
A. 15%
B. 25%
C. 10%
D. 20%
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我国曾于1993年开展金融衍生交易（ ）。
A. 利率期货
B. 国债期货
C. 股指期货
D. 外汇期货
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反映发行在外的每股普通股所代表的净资产的指标是（ ）。
A. 净资产收益率
B. 每股净资产
C. 每股收益
D. 市盈率
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股份公司发行股票，作为发起人持有股份应少于公司股份总额的（ ）。
A. 15%
B. 25%
C. 35%
D. 50%
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发行可转换债券对发行公司有（ ）益处。
A. 低成本筹集资金
B. 扩大股东基础
C. 无即时摊薄的效应
D. 能在低风险下获得高收益
E. 合理避税
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投资者对上市公司财务状况进行的分析，可以从上市公司的（ ）等方面进行综合分析。
A. 资本结构
B. 偿债能力
C. 经营能力
D. 获利能力
E. 现金流量
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金融衍生工具的基本功能表现为（ ）。
A. 规避风险
B. 价格发现
C. 盈利功能
D. 资产管理能力
E. 筹资功能
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以交易市场结构分类，衍生金融交易可以分为（ ）。
A. 场内交易
B. 远期交易
C. 期货交易
D. 期权交易
E. 场外交易
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下例（ ）是A股上市的条件。
A. 公司股本总额不少于人民币5000万元
B. 公司成立时间必须在一年以上
C. 发起人持有股份不少于公司股份总额的35%
D. 持有股票面值达人民币1000元以上的股东数不少于1000人
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存货周转天数是反映企业长期偿债能力的指标。
A. 错误
B. 正确
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远期外汇交易合约的流动性比较强。
A. 错误
B. 正确
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H股上市公司上市后公司股票的市价必须高于10000万港元。
A. 错误
B. 正确
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期权的最终执行权在卖方，而买方只有履约的义务。
A. 错误
B. 正确
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一般来说，固定资产净值越大越好，资本固定比率越小越好。
A. 错误
B. 正确
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期权买入方支付期权费可购买看涨期权，期权卖出方支付期权费可卖出看跌期权。
A. 错误
B. 正确
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从国际惯例来看，在交易所进行的股票交易，在场外柜台进行股票交易都是股票的上市（交易），而我国通常意义的股票交易都是在证券交易所进行的股票交易。
A. 错误
B. 正确
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一般来说，资本化比率低，公司长期偿债压力小。
A. 错误
B. 正确
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理论上讲，在期权交易中，买方所承担的风险是有限的，而获利空间是无限的。
A. 错误
B. 正确
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可转换债券的转换价格可以随着股票市场价格的变化而调整。
A. 错误
B. 正确
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货币期货的标的物是（ ）。
A. 股票
B. 股票指数
C. 外汇汇率
D. 利率
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期权价格是以（ ）为调整依据。
A. 买方利益
B. 卖方利益
C. 买卖两方共同利益
D. 无具体规定，买方、卖方均可
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涨跌停板制度通常规定（ ）为当日行情波动的中点。
A. 前一交易日的收盘价
B. 前一交易日的最低价
C. 前一交易日的结算价
D. 前一交易日的开盘价
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股份公司发行股票，作为发起人持有股份应少于公司股份总额的（ ）。
A. 15%
B. 25%
C. 35%
D. 50%
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按照我国法律，上市申请人在接到上市通知书后，应在股票上市前（ ）将上市公告书刊登在至少一种中国证监会指定的报纸上。
A. 3个工作日
B. 5个工作日
C. 4个工作日
D. 6个工作日
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期权的（ ）无需缴纳保证金在交易所。
A. 买方
B. 买卖双方
C. 买方或者卖方
D. 卖方
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某人如果同时买入一份看涨期权和一份看跌期权，这两份合约具有相同的到期日、协定价格和标的物，在投资者（ ）。
A. 最大亏损为两份期权费之和
B. 最大盈利为两份期权费之和
C. 最大亏损为两份期权费之差
D. 最大盈利为两份期权费之差
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反映发行在外的每股普通股所代表的净资产的指标是（ ）。
A. 净资产收益率
B. 每股净资产
C. 每股收益
D. 市盈率
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在期权合约的内容中，最重要的是（ ）。
A. 期权费
B. 协定价格
C. 合约期限
D. 合约数量
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（ ）不是期货合约中应该包括的内容。
A. 交易规格
B. 交易价格
C. 交易数量
D. 交易品种
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金融期货包括（ ）。
A. 货币期货
B. 利率期货
C. 股指期货
D. 外汇期货
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某投资者买内一股票看跌期权，期权的有效期为3个月，协定价为20元一股，合约规定股票数量为100股，期权费为2元，则下面的描述中正确的是（ ）。
A. 该投资者最大的损失为200元
B. 当该股票的市场价格为21元时，对投资者来说不盈不亏的
C. 当该股票的市场价格超过21元时，投资者开始盈利
D. 当该股票的市场价格低于21元时，投资者开始盈利
E. 当该股票的市场价格高于20元时，投资者放弃执行权利
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投资者对上市公司财务状况进行的分析，可以从上市公司的（ ）等方面进行综合分析。
A. 资本结构
B. 偿债能力
C. 经营能力
D. 获利能力
E. 现金流量
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发行可转换债券对发行公司有（ ）益处。
A. 低成本筹集资金
B. 扩大股东基础
C. 无即时摊薄的效应
D. 能在低风险下获得高收益
E. 合理避税
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以交易市场结构分类，衍生金融交易可以分为（ ）。
A. 场内交易
B. 远期交易
C. 期货交易
D. 期权交易
E. 场外交易
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从国际惯例来看，在交易所进行的股票交易，在场外柜台进行股票交易都是股票的上市（交易），而我国通常意义的股票交易都是在证券交易所进行的股票交易。
A. 错误
B. 正确
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当客户卖出ADR而无人买入时，客户必须等到有人买入时才可以将手中的ADR卖出。
A. 错误
B. 正确
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一般来说，资本化比率低，公司长期偿债压力小。
A. 错误
B. 正确
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远期外汇交易合约的流动性比较强。
A. 错误
B. 正确
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股份公司上市后因违犯有关规定，被终止上市的，将不能再申请上市。
A. 错误
B. 正确
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理论上讲，在期权交易中，买方所承担的风险是有限的，而获利空间是无限的。
A. 错误
B. 正确
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期权的最终执行权在卖方，而买方只有履约的义务。
A. 错误
B. 正确
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存货周转天数是反映企业长期偿债能力的指标。
A. 错误
B. 正确
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期权买入方支付期权费可购买看涨期权，期权卖出方支付期权费可卖出看跌期权。
A. 错误
B. 正确
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看涨期权的协定价格与期权费成正比例变化，看跌期权的协定价格与期权费成反比例变化。
A. 错误
B. 正确
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对看跌期权的买方而言，当（ ）时买方会放弃执行权利。
A. 标的资产市场价格高于协定价
B. 标的资产市场价格低于协定价
C. 与协定价无关
D. 标的资产市场价格小于或者等于协定价
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期权价格是以（ ）为调整依据。
A. 买方利益
B. 卖方利益
C. 买卖两方共同利益
D. 无具体规定，买方、卖方均可
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（ ）不是期货合约中应该包括的内容。
A. 交易规格
B. 交易价格
C. 交易数量
D. 交易品种
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反映发行在外的每股普通股所代表的净资产的指标是（ ）。
A. 净资产收益率
B. 每股净资产
C. 每股收益
D. 市盈率
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股东权益比率是反映（ ）的指标。
A. 经营能力
B. 获利能力
C. 偿债能力
D. 资产运用能力
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在期权合约的内容中，最重要的是（ ）。
A. 期权费
B. 协定价格
C. 合约期限
D. 合约数量
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我国曾于1993年开展金融衍生交易（ ）。
A. 利率期货
B. 国债期货
C. 股指期货
D. 外汇期货
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看跌期权的协定价于期权费呈（ ）变化。
A. 反向
B. 无规律性
C. 同向
D. 循环
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涨跌停板制度通常规定（ ）为当日行情波动的中点。
A. 前一交易日的收盘价
B. 前一交易日的最低价
C. 前一交易日的结算价
D. 前一交易日的开盘价
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期权的（ ）无需缴纳保证金在交易所。
A. 买方
B. 买卖双方
C. 买方或者卖方
D. 卖方
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金融期货包括（ ）。
A. 货币期货
B. 利率期货
C. 股指期货
D. 外汇期货
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下例（ ）是A股上市的条件。
A. 公司股本总额不少于人民币5000万元
B. 公司成立时间必须在一年以上
C. 发起人持有股份不少于公司股份总额的35%
D. 持有股票面值达人民币1000元以上的股东数不少于1000人
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金融衍生工具的基本功能表现为（ ）。
A. 规避风险
B. 价格发现
C. 盈利功能
D. 资产管理能力
E. 筹资功能
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发行可转换债券对发行公司有（ ）益处。
A. 低成本筹集资金
B. 扩大股东基础
C. 无即时摊薄的效应
D. 能在低风险下获得高收益
E. 合理避税
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投资者对上市公司财务状况进行的分析，可以从上市公司的（ ）等方面进行综合分析。
A. 资本结构
B. 偿债能力
C. 经营能力
D. 获利能力
E. 现金流量
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当客户卖出ADR而无人买入时，客户必须等到有人买入时才可以将手中的ADR卖出。
A. 错误
B. 正确
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存货周转天数是反映企业长期偿债能力的指标。
A. 错误
B. 正确
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激励功能是金融衍生工具的衍生（延伸）功能之一。
A. 错误
B. 正确
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可转换债券的转换价格可以随着股票市场价格的变化而调整。
A. 错误
B. 正确
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一般来说，两地上市与第二上市基本相同。
A. 错误
B. 正确
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股份公司上市后因违犯有关规定，被终止上市的，将不能再申请上市。
A. 错误
B. 正确
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从国际惯例来看，在交易所进行的股票交易，在场外柜台进行股票交易都是股票的上市（交易），而我国通常意义的股票交易都是在证券交易所进行的股票交易。
A. 错误
B. 正确
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H股上市公司上市后公司股票的市价必须高于10000万港元。
A. 错误
B. 正确
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期权的最终执行权在卖方，而买方只有履约的义务。
A. 错误
B. 正确
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一般来说，固定资产净值越大越好，资本固定比率越小越好。
A. 错误
B. 正确
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看跌期权的协定价于期权费呈（ ）变化。
A. 反向
B. 无规律性
C. 同向
D. 循环
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如果其他因素保持不变，，在相同的协定价格下，远期期权的期权费应该比近期权的期权费（ ）。
A. 低
B. 相等
C. 高
D. 无法判断
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涨跌停板制度通常规定（ ）为当日行情波动的中点。
A. 前一交易日的收盘价
B. 前一交易日的最低价
C. 前一交易日的结算价
D. 前一交易日的开盘价
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货币期货的标的物是（ ）。
A. 股票
B. 股票指数
C. 外汇汇率
D. 利率
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反映发行在外的每股普通股所代表的净资产的指标是（ ）。
A. 净资产收益率
B. 每股净资产
C. 每股收益
D. 市盈率
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我国曾于1993年开展金融衍生交易（ ）。
A. 利率期货
B. 国债期货
C. 股指期货
D. 外汇期货
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某人如果同时买入一份看涨期权和一份看跌期权，这两份合约具有相同的到期日、协定价格和标的物，在投资者（ ）。
A. 最大亏损为两份期权费之和
B. 最大盈利为两份期权费之和
C. 最大亏损为两份期权费之差
D. 最大盈利为两份期权费之差
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H股上市公司社会公众持有的股份不得低于公司股份总额的（ ）。
A. 15%
B. 20%
C. 25%
D. 30%
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股东权益比率是反映（ ）的指标。
A. 经营能力
B. 获利能力
C. 偿债能力
D. 资产运用能力
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某股份公司（总股本小于4亿）如果想在上海证券交易所上市，其向社会公开发行的股份不得少于公司孤本总额的（ ）。
A. 15%
B. 25%
C. 10%
D. 20%
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金融期货包括（ ）。
A. 货币期货
B. 利率期货
C. 股指期货
D. 外汇期货
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发行可转换债券对发行公司有（ ）益处。
A. 低成本筹集资金
B. 扩大股东基础
C. 无即时摊薄的效应
D. 能在低风险下获得高收益
E. 合理避税
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下例（ ）是A股上市的条件。
A. 公司股本总额不少于人民币5000万元
B. 公司成立时间必须在一年以上
C. 发起人持有股份不少于公司股份总额的35%
D. 持有股票面值达人民币1000元以上的股东数不少于1000人
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存托凭证的优点表现为（ ）。
A. 市场容量大、筹资能力强
B. 上市手续简单
C. 合理避税
D. 避开直接发行股票、债券的法律要求
E. 盈利能力强
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投资者对上市公司财务状况进行的分析，可以从上市公司的（ ）等方面进行综合分析。
A. 资本结构
B. 偿债能力
C. 经营能力
D. 获利能力
E. 现金流量
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看涨期权的协定价格与期权费成正比例变化，看跌期权的协定价格与期权费成反比例变化。
A. 错误
B. 正确
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当客户卖出ADR而无人买入时，客户必须等到有人买入时才可以将手中的ADR卖出。
A. 错误
B. 正确
请联系在线客服,或加好友
远期外汇交易合约的流动性比较强。
A. 错误
B. 正确
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从国际惯例来看，在交易所进行的股票交易，在场外柜台进行股票交易都是股票的上市（交易），而我国通常意义的股票交易都是在证券交易所进行的股票交易。
A. 错误
B. 正确
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一般来说，两地上市与第二上市基本相同。
A. 错误
B. 正确
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股份公司上市后因违犯有关规定，被终止上市的，将不能再申请上市。
A. 错误
B. 正确
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一般来说，固定资产净值越大越好，资本固定比率越小越好。
A. 错误
B. 正确
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存货周转天数是反映企业长期偿债能力的指标。
A. 错误
B. 正确
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期权买入方支付期权费可购买看涨期权，期权卖出方支付期权费可卖出看跌期权。
A. 错误
B. 正确
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期权的最终执行权在卖方，而买方只有履约的义务。
A. 错误
B. 正确
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资本市场线方程的截距是（ ）。
A. 无风险贷出利率
B. 市场风险组合的风险度
C. 风险组合的预期收益率
D. 有效证券组合的风险度
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（ ）属于非系统风险。
A. 信用交易风险
B. 利率风险
C. 企业道德风险
D. 汇率风险
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资产收益率是反映上市公司（ ）的指标。
A. 获利能力
B. 经营能力
C. 偿债能力
D. 资本结构
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资产负债率是反映上市公司（ ）的指标。
A. 获利能力
B. 经营能力
C. 偿债能力
D. 资本结构
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一般性，上市公司二级市场上流通的股票价格通常要（ ）其公司每股净资产。
A. 低于
B. 等于
C. 高于
D. 无固定关系
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（ ）属于系统风险。
A. 信用交易风险
B. 流动性风险
C. 企业经营风险
D. 企业财务风险
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非系统性风险也称（ ）风险。
A. 宏观风险
B. 分散风险
C. 残余风险
D. 不确定风险
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证券投资品种中（ ）是风险最大的。
A. 公司债务
B. 国债
C. 普通股票
D. 金融债券
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系统性风险也称（ ）风险。
A. 分散风险
B. 偶然风险
C. 残余风险
D. 固定风险
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如果协方差的数值小于零，则两种证券的收益率变动结果（ ）。
A. 相同
B. 相反
C. 无规律性
D. 相等
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政治政策性风险主要包括（ ）的变化等。
A. 主要领导人的变更
B. 货币政策发生变化
C. 利率政策发生变化
D. 宏观经济政策的调整
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信用评级的局限性表现在（ ）。
A. 信用评级资料的局限性
B. 信用评级对管理者的评价薄弱
C. 信用评级的自身风险
D. 信用评级不代表投资者的偏好
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证券信用评级的功能是（ ）。
A. 降低信用投资风险
B. 降低信用评级筹资成本
C. 有利于规范交易与管理
D. 能够提供借贷行为风险程度的信息
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下列有关股东权益的说法正确的是（ ）。
A. 股东权益比率低，公司的债务风险低
B. 在通货膨胀加剧时，股东权益比率低对企业经营有利
C. 在经济紧缩时，股东权益比率高对企业经营有利
D. 一般来说，股东权益比率较高，偿债压力小
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反映上市公司资本结构的指标主要有（ ）等。
A. 资产负债率
B. 现金比率
C. 资本化比率
D. 固定资产值率
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信用评级在一定程度上具有滞后性。
A. 错误
B. 正确
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现金流量分析中的现金即指库存现金。
A. 错误
B. 正确
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一般情况下，单个证券的风险比证券组合的风险小。
A. 错误
B. 正确
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信用评级最主要最直接的作用是提供借贷行为风险程度的信息，以保证借贷行为的可靠性和安全性。
A. 错误
B. 正确
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当相关系数为-1时，证券组合的风险最大。
A. 错误
B. 正确
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一般来说，上市公司目前的盈利水平较好，其在二级市场的股价也高。
A. 错误
B. 正确
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系统性风险发生时，证券市场的股票所受的影响程度基本上是相等的。
A. 错误
B. 正确
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股东权益比率是反映偿债能力的指标。
A. 错误
B. 正确
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证券组合相对于自身的β值就是1。
A. 错误
B. 正确
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在进行财务分析时，只有将各项指标结合在一起分析，才能真正了解企业的财务状况。
A. 错误
B. 正确
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系统性风险也称（ ）风险。
A. 分散风险
B. 偶然风险
C. 残余风险
D. 固定风险
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一般性，上市公司二级市场上流通的股票价格通常要（ ）其公司每股净资产。
A. 低于
B. 等于
C. 高于
D. 无固定关系
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资本市场线方程的截距是（ ）。
A. 无风险贷出利率
B. 市场风险组合的风险度
C. 风险组合的预期收益率
D. 有效证券组合的风险度
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β值衡量的风险是（ ）。
A. 系统性风险
B. 非系统性风险
C. 有时是系统性风险，有时是系统性风险
D. 既不是系统性风险，也不是非系统性风险
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资产负债率是反映上市公司（ ）的指标。
A. 获利能力
B. 经营能力
C. 偿债能力
D. 资本结构
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（ ）属于非系统风险。
A. 信用交易风险
B. 利率风险
C. 企业道德风险
D. 汇率风险
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证券投资品种中（ ）是风险最大的。
A. 公司债务
B. 国债
C. 普通股票
D. 金融债券
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证券组合的方差是反映（ ）的指标。
A. 预期收益率
B. 实际收益率
C. 预期收益率偏离实际收益率幅度
D. 投资风险
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相关系数等于-1意味着（ ）。
A. 两种证券之间具有完全正相关性
B. 两种证券之间相关性稍差
C. 两种证券之间风险可以完全对消
D. 两种证券组合的风险很大
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无风险证券的β值等于（ ）。
A. 1
B. 0
C. -1
D. 0.1
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政治政策性风险主要包括（ ）的变化等。
A. 主要领导人的变更
B. 货币政策发生变化
C. 利率政策发生变化
D. 宏观经济政策的调整
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证券信用评级的功能是（ ）。
A. 降低信用投资风险
B. 降低信用评级筹资成本
C. 有利于规范交易与管理
D. 能够提供借贷行为风险程度的信息
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反映企业经营能力的指标有（ ）等。
A. 股东权益比率
B. 利息支付倍数
C. 现金周转率
D. 营业周期
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反映上市公司资本结构的指标主要有（ ）等。
A. 资产负债率
B. 现金比率
C. 资本化比率
D. 固定资产值率
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一般性，公司的现金流量主要发生在其（ ）。
A. 投资活动领域
B. 经营活动领域
C. 生产活动领域
D. 筹资活动领域
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现金流量分析中的现金即指库存现金。
A. 错误
B. 正确
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市盈率是表示投资者愿意支付多少价格换取公司每一元收益的指标。
A. 错误
B. 正确
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主营收入含金量这项指标高，反映企业的产品适销对路，市场需求旺盛。
A. 错误
B. 正确
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证券组合相对于自身的β值就是1。
A. 错误
B. 正确
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一般情况下，单个证券的风险比证券组合的风险小。
A. 错误
B. 正确
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证券投资组合不是投资者随意的组合，它是投资者权衡投资收益和风险后，确定的最佳组合。
A. 错误
B. 正确
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信用评级机构要对投资者承担法律上的责任。
A. 错误
B. 正确
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信用评级最主要最直接的作用是提供借贷行为风险程度的信息，以保证借贷行为的可靠性和安全性。
A. 错误
B. 正确
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协方差为正值时，两种证券的收益变动趋同（一致）。
A. 错误
B. 正确
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股东权益比率是反映偿债能力的指标。
A. 错误
B. 正确
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如果协方差的数值小于零，则两种证券的收益率变动结果（ ）。
A. 相同
B. 相反
C. 无规律性
D. 相等
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无风险证券的β值等于（ ）。
A. 1
B. 0
C. -1
D. 0.1
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（ ）属于系统风险。
A. 信用交易风险
B. 流动性风险
C. 企业经营风险
D. 企业财务风险
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系统性风险也称（ ）风险。
A. 分散风险
B. 偶然风险
C. 残余风险
D. 固定风险
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应收账款周转天数是反映上市公司（ ）的指标。
A. 获利能力
B. 经营能力
C. 偿债能力
D. 资本结构
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证券组合的方差是反映（ ）的指标。
A. 预期收益率
B. 实际收益率
C. 预期收益率偏离实际收益率幅度
D. 投资风险
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非系统性风险也称（ ）风险。
A. 宏观风险
B. 分散风险
C. 残余风险
D. 不确定风险
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一般性，上市公司二级市场上流通的股票价格通常要（ ）其公司每股净资产。
A. 低于
B. 等于
C. 高于
D. 无固定关系
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β值衡量的风险是（ ）。
A. 系统性风险
B. 非系统性风险
C. 有时是系统性风险，有时是系统性风险
D. 既不是系统性风险，也不是非系统性风险
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（ ）是正常情况下投资者所能够接受的最低信用级别。
A. A
B. AA
C. BB
D. BBB
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下列有关β值的说法不正确的是（ ）。
A. β值衡量的是非系统风险
B. 证券组合相对于其自身的值为0
C. β值越大的证券，预期收益也越大
D. 无风险证券的值为1
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下列有关股东权益的说法正确的是（ ）。
A. 股东权益比率低，公司的债务风险低
B. 在通货膨胀加剧时，股东权益比率低对企业经营有利
C. 在经济紧缩时，股东权益比率高对企业经营有利
D. 一般来说，股东权益比率较高，偿债压力小
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一般性，公司的现金流量主要发生在其（ ）。
A. 投资活动领域
B. 经营活动领域
C. 生产活动领域
D. 筹资活动领域
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公司经营所需要的资金，主要有（ ）几种渠道。
A. 自身累计资金
B. 发行股票
C. 发行债券
D. 银行贷款
E. 公司之间互相融资
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反映上市公司资本结构的指标主要有（ ）等。
A. 资产负债率
B. 现金比率
C. 资本化比率
D. 固定资产值率
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信用评级机构要对投资者承担法律上的责任。
A. 错误
B. 正确
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信用评级在一定程度上具有滞后性。
A. 错误
B. 正确
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一般来说，上市公司目前的盈利水平较好，其在二级市场的股价也高。
A. 错误
B. 正确
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证券投资组合不是投资者随意的组合，它是投资者权衡投资收益和风险后，确定的最佳组合。
A. 错误
B. 正确
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信用评级有利于筹资企业降低筹资成本。
A. 错误
B. 正确
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主营收入含金量这项指标高，反映企业的产品适销对路，市场需求旺盛。
A. 错误
B. 正确
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资产收益率一般是最受投资者关注的指标。
A. 错误
B. 正确
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系统性风险发生时，证券市场的股票所受的影响程度基本上是相等的。
A. 错误
B. 正确
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证券组合相对于自身的β值就是1。
A. 错误
B. 正确
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资本固定化比率是反映偿债能力的指标。
A. 错误
B. 正确
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（ ）属于系统风险。
A. 信用交易风险
B. 流动性风险
C. 企业经营风险
D. 企业财务风险
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一般性，上市公司二级市场上流通的股票价格通常要（ ）其公司每股净资产。
A. 低于
B. 等于
C. 高于
D. 无固定关系
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相关系数等于-1意味着（ ）。
A. 两种证券之间具有完全正相关性
B. 两种证券之间相关性稍差
C. 两种证券之间风险可以完全对消
D. 两种证券组合的风险很大
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假定某证券的无风险利率是5%，市场证券组合预期收益是10%，β值为0.9，则该证券的预期收益是（ ）。
A. 8.5%
B. 9.5%
C. 10.5%
D.
7.5%
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资本市场线方程的截距是（ ）。
A. 无风险贷出利率
B. 市场风险组合的风险度
C. 风险组合的预期收益率
D. 有效证券组合的风险度
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证券组合的方差是反映（ ）的指标。
A. 预期收益率
B. 实际收益率
C. 预期收益率偏离实际收益率幅度
D. 投资风险
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（ ）属于非系统风险。
A. 信用交易风险
B. 利率风险
C. 企业道德风险
D. 汇率风险
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β值衡量的风险是（ ）。
A. 系统性风险
B. 非系统性风险
C. 有时是系统性风险，有时是系统性风险
D. 既不是系统性风险，也不是非系统性风险
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非系统性风险也称（ ）风险。
A. 宏观风险
B. 分散风险
C. 残余风险
D. 不确定风险
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证券投资品种中（ ）是风险最大的。
A. 公司债务
B. 国债
C. 普通股票
D. 金融债券
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下列有关β值的说法不正确的是（ ）。
A. β值衡量的是非系统风险
B. 证券组合相对于其自身的值为0
C. β值越大的证券，预期收益也越大
D. 无风险证券的值为1
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下列有关股东权益的说法正确的是（ ）。
A. 股东权益比率低，公司的债务风险低
B. 在通货膨胀加剧时，股东权益比率低对企业经营有利
C. 在经济紧缩时，股东权益比率高对企业经营有利
D. 一般来说，股东权益比率较高，偿债压力小
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系统性风险常常表现为（ ）等。
A. 地区性战争
B. 石油恐慌
C. 国民经济衰退
D. 企业破产
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一般性，公司的现金流量主要发生在其（ ）。
A. 投资活动领域
B. 经营活动领域
C. 生产活动领域
D. 筹资活动领域
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信用评级的局限性表现在（ ）。
A. 信用评级资料的局限性
B. 信用评级对管理者的评价薄弱
C. 信用评级的自身风险
D. 信用评级不代表投资者的偏好
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主营收入含金量这项指标高，反映企业的产品适销对路，市场需求旺盛。
A. 错误
B. 正确
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市盈率是表示投资者愿意支付多少价格换取公司每一元收益的指标。
A. 错误
B. 正确
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证券组合相对于自身的β值就是1。
A. 错误
B. 正确
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在进行财务分析时，只有将各项指标结合在一起分析，才能真正了解企业的财务状况。
A. 错误
B. 正确
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一般情况下，单个证券的风险比证券组合的风险小。
A. 错误
B. 正确
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信用评级最主要最直接的作用是提供借贷行为风险程度的信息，以保证借贷行为的可靠性和安全性。
A. 错误
B. 正确
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信用评级在一定程度上具有滞后性。
A. 错误
B. 正确
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协方差为正值时，两种证券的收益变动趋同（一致）。
A. 错误
B. 正确
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当相关系数为-1时，证券组合的风险最大。
A. 错误
B. 正确
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股东权益比率是反映偿债能力的指标。
A. 错误
B. 正确
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假定某证券的无风险利率是5%，市场证券组合预期收益是10%，β值为0.9，则该证券的预期收益是（ ）。
A. 8.5%
B. 9.5%
C. 10.5%
D.
7.5%
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应收账款周转天数是反映上市公司（ ）的指标。
A. 获利能力
B. 经营能力
C. 偿债能力
D. 资本结构
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β值衡量的风险是（ ）。
A. 系统性风险
B. 非系统性风险
C. 有时是系统性风险，有时是系统性风险
D. 既不是系统性风险，也不是非系统性风险
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如果协方差的数值小于零，则两种证券的收益率变动结果（ ）。
A. 相同
B. 相反
C. 无规律性
D. 相等
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资本市场线方程的截距是（ ）。
A. 无风险贷出利率
B. 市场风险组合的风险度
C. 风险组合的预期收益率
D. 有效证券组合的风险度
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（ ）属于系统风险。
A. 信用交易风险
B. 流动性风险
C. 企业经营风险
D. 企业财务风险
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非系统性风险也称（ ）风险。
A. 宏观风险
B. 分散风险
C. 残余风险
D. 不确定风险
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资产负债率是反映上市公司（ ）的指标。
A. 获利能力
B. 经营能力
C. 偿债能力
D. 资本结构
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证券组合的方差是反映（ ）的指标。
A. 预期收益率
B. 实际收益率
C. 预期收益率偏离实际收益率幅度
D. 投资风险
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资产收益率是反映上市公司（ ）的指标。
A. 获利能力
B. 经营能力
C. 偿债能力
D. 资本结构
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反映企业经营能力的指标有（ ）等。
A. 股东权益比率
B. 利息支付倍数
C. 现金周转率
D. 营业周期
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短期偿债指标主要有（ ）等。
A. 流动比率
B. 速动比率
C. 现金比率
D. 应收帐款周转率
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一般性，公司的现金流量主要发生在其（ ）。
A. 投资活动领域
B. 经营活动领域
C. 生产活动领域
D. 筹资活动领域
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信用评级的局限性表现在（ ）。
A. 信用评级资料的局限性
B. 信用评级对管理者的评价薄弱
C. 信用评级的自身风险
D. 信用评级不代表投资者的偏好
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系统性风险常常表现为（ ）等。
A. 地区性战争
B. 石油恐慌
C. 国民经济衰退
D. 企业破产
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主营收入含金量这项指标高，反映企业的产品适销对路，市场需求旺盛。
A. 错误
B. 正确
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现金流量分析中的现金即指库存现金。
A. 错误
B. 正确
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证券组合相对于自身的β值就是1。
A. 错误
B. 正确
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在进行财务分析时，只有将各项指标结合在一起分析，才能真正了解企业的财务状况。
A. 错误
B. 正确
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市盈率是表示投资者愿意支付多少价格换取公司每一元收益的指标。
A. 错误
B. 正确
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信用评级在一定程度上具有滞后性。
A. 错误
B. 正确
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信用评级有利于筹资企业降低筹资成本。
A. 错误
B. 正确
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一般来说，上市公司目前的盈利水平较好，其在二级市场的股价也高。
A. 错误
B. 正确
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当相关系数为-1时，证券组合的风险最大。
A. 错误
B. 正确
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资本固定化比率是反映偿债能力的指标。
A. 错误
B. 正确
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某股票的第五天的股票均值为8.80，第六天的收盘价为9.05，如做5日均线，该股票第六天的均值为（ ）。
A. 8.80
B. 8.85
C. 8.90
D. 8.98
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一般来说，市盈率低的股票，投资价值（ ）。
A. 很差
B. 一般
C. 较好
D. 特别突出
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自律性管理监督主要由证券市场内一些机构自行制定一套规章制度，这些机构不包括（ ）。
A. 证券监督管理委员会
B. 证券交易所
C. 证券公司
D. 证券业协会
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上市公司在以下（ ）情形下，不需要公布临时性公告。
A. 公司涉及重大诉讼
B. 公司的股份发生5%及以上份额的增加或减少
C. 在正常营业外公司或控股公司重要资产发生得失
D. 公司从海外引入一名新的部门经理
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在证券发行信息披露制度中处于核心地位的文件是（ ）。
A. 上市公告书
B. 重大事项公告书
C. 招股说明书
D. 年报概要
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据我国《公司法》的规定，如果A、B两家公司实现了新设合并，则是指（ ）。
A. A公司继续存在，B公司取消法人资格
B. B公司继续存在，A公司取消法人资格
C. A、B均继续存在，但两公司重新组建C公司
D. A、B均取消法人资格，组成一家新公司
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对于仅有上影线的光脚阳线，（ ）情况多方实力最强。
A. 阳线实体较长，上影线较短
B. 阳线实体较短，上影线较长
C. 阳线实体较长，上影线也较长
D. 阳线实体较短，上影线也较短
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某股当日新上市，共成交3000万股，而该股流通总股本为8000万股，该股当日的换手率为（ ）。
A. 63.5%
B. 37.5%
C. 35%
D. 65%
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在确定收购目标公司的价格的时候，根据对上市公司的盈利能力的判断和估计，同时也能反映出投资者对该公司的前景信心的定价方法是（ ）。
A. 现金流量法
B. 净资产法
C. 市盈率法
D. 竞价拍卖法
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根据MACD指标分析，当DIF和DEA指标均为正值时，且DIF从下向上突破DEA，此时投资者较好的投资办法是（ ）。
A. 买入
B. 卖出
C. 买入卖出均可
D. 即不买入也不卖出
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广义上的购并应包括（ ）等方式。
A. 收购与联营
B. 出售
C. 扩张
D. 购回与接管
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股份回购可以采取（ ）三种方式。
A. 一级市场购买
B. 二级市场购买
C. 协议收购
D. 要约收购
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应用旗形时应该注意（ ）。
A. 旗形出现前期，一般应该有一个旗杆
B. 旗形持续的时间要长越好
C. 旗形持续的时间不应太长
D. 旗形在形成之前和被突破之后，成交量一般较大
E. 旗形在形成的过程中，成交量从左向右逐渐减少
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（ ）k线收盘价小于等于开盘价。
A. 光头光脚的阴线
B. 带有上下影线的阴线
C. 十字型
D. 一字型
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技术分析的前提是（ ）。
A. 证券的价格完全由市场的供给与需求决定
B. 证券价格走势有其一定的趋势
C. 证券价格的走势能够在有关图表中得到反映
D. 证券市场的规范有利于提高技术分析的准确性
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出现十字星的K线往往暗示着行情要反转。
A. 错误
B. 正确
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十字星的K线因为收盘价等于开盘价，所以一般没有红黑十字星之分。
A. 错误
B. 正确
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带有上影线的光脚阴线是先抑后扬型。
A. 错误
B. 正确
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移动均线具有惯性和助长的特点。
A. 错误
B. 正确
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证券投资技术分析的理论认为股票价格有其一定的运行规律。
A. 错误
B. 正确
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如果某股票某天换手率比较高，说明股当日成交活跃。
A. 错误
B. 正确
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发展和规范是证券市场的两大主题，发展是基础，规范是目的。
A. 错误
B. 正确
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支撑线和压力线的地位不是一成不变的，而是可以相互转化的。
A. 错误
B. 正确
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公司发生重大亏损或者遭受超过净资产20%以上的重大损失应该被归属于公司的重大事项。
A. 错误
B. 正确
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购并公司成为目标公司的相对控股股东，占有目标公司股权比例为25%，就表明对目标公司拥有控制权。
A. 错误
B. 正确
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一般来说，市盈率低的股票，投资价值（ ）。
A. 很差
B. 一般
C. 较好
D. 特别突出
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T型K线图的特点是（ ）。
A. 收盘价等于开盘价
B. 收盘价等于最高价
C. 开盘价、收盘价、最高价相等
D. 开盘价、收盘价、最低价相等
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某股票的第五天的股票均值为8.80，第六天的收盘价为9.05，如做5日均线，该股票第六天的均值为（ ）。
A. 8.80
B. 8.85
C. 8.90
D. 8.98
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在公司预先知道可能被收购的时候，可以采取股票交易的反购并策略，会引起公司股本结构变化的方法是（ ）。
A. 实行员工持股计划(ESOP)
B. 进行管理层收购（MBO）
C. 股份回购
D. 财产锁定
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移动平均线呈空头排列时的情况是（ ）。
A. 股票价格、短期均线、中期均线、长期均线自上而下依次排列
B. 股票价格、短期均线、中期均线、长期均线自下而上依次排列
C. 长期均线、股票价格、短期均线、中期均线自下而上依次排列
D. 短期均线、中期均线、长期均线、股票价格自下而上依次排列
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对于仅有上影线的光脚阳线，（ ）情况多方实力最强。
A. 阳线实体较长，上影线较短
B. 阳线实体较短，上影线较长
C. 阳线实体较长，上影线也较长
D. 阳线实体较短，上影线也较短
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对于带有上下影线的阴线，（ ）空方实力最强。
A. 上影线较长，下影线较短，阴线实体较长
B. 上影线较短，下影线较长，阴线实体较短
C. 上影线较长，下影线较短，阴线实体较短
D. 上影线较短，下影线较长，阴线实体较短
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在证券发行信息披露制度中处于核心地位的文件是（ ）。
A. 上市公告书
B. 重大事项公告书
C. 招股说明书
D. 年报概要
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自律性管理监督主要由证券市场内一些机构自行制定一套规章制度，这些机构不包括（ ）。
A. 证券监督管理委员会
B. 证券交易所
C. 证券公司
D. 证券业协会
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上市公司在以下（ ）情形下，不需要公布临时性公告。
A. 公司涉及重大诉讼
B. 公司的股份发生5%及以上份额的增加或减少
C. 在正常营业外公司或控股公司重要资产发生得失
D. 公司从海外引入一名新的部门经理
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证券欺诈行为主要是指（ ）等违法行为。
A. 内幕交易
B. 欺诈客户
C. 擅自发行证券
D. 虚假陈述
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股份回购可以采取（ ）三种方式。
A. 一级市场购买
B. 二级市场购买
C. 协议收购
D. 要约收购
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目标公司价格确定的方法主要有（ ）。
A. 净资产法
B. 收益资本化法
C. 现金流量法
D. 净价收购法
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应用旗形时应该注意（ ）。
A. 旗形出现前期，一般应该有一个旗杆
B. 旗形持续的时间要长越好
C. 旗形持续的时间不应太长
D. 旗形在形成之前和被突破之后，成交量一般较大
E. 旗形在形成的过程中，成交量从左向右逐渐减少
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技术分析的前提是（ ）。
A. 证券的价格完全由市场的供给与需求决定
B. 证券价格走势有其一定的趋势
C. 证券价格的走势能够在有关图表中得到反映
D. 证券市场的规范有利于提高技术分析的准确性
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带有上影线的光脚阴线是先抑后扬型。
A. 错误
B. 正确
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证券投资的技术分析一定程度上是建立在公司的财务状况和对宏观经济政策分析的基础上。
A. 错误
B. 正确
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T型K线图下影线越长，空方力量越强。
A. 错误
B. 正确
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公司发生重大亏损或者遭受超过净资产20%以上的重大损失应该被归属于公司的重大事项。
A. 错误
B. 正确
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对于带有上下影线的阳线，上影线越长，下影线越短，对多方越有利。
A. 错误
B. 正确
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如果某股票某天换手率比较高，说明股当日成交活跃。
A. 错误
B. 正确
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购并公司成为目标公司的相对控股股东，占有目标公司股权比例为25%，就表明对目标公司拥有控制权。
A. 错误
B. 正确
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最为常见的收购出资方式是股票收购方式。
A. 错误
B. 正确
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内幕消息是指为内幕人员所知悉、尚未公开的和可能影响证券市场价格的重要消息。
A. 错误
B. 正确
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支撑线和压力线的地位不是一成不变的，而是可以相互转化的。
A. 错误
B. 正确
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根据MACD指标分析，当DIF和DEA指标均为正值时，且DIF从下向上突破DEA，此时投资者较好的投资办法是（ ）。
A. 买入
B. 卖出
C. 买入卖出均可
D. 即不买入也不卖出
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头肩底向上突破颈线，（ ）突破的可能性大。
A. 成交量较小
B. 成交量较大
C. 成交量比较温和
D. 与成交量无关
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在证券发行信息披露制度中处于核心地位的文件是（ ）。
A. 上市公告书
B. 重大事项公告书
C. 招股说明书
D. 年报概要
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移动平均线呈空头排列时的情况是（ ）。
A. 股票价格、短期均线、中期均线、长期均线自上而下依次排列
B. 股票价格、短期均线、中期均线、长期均线自下而上依次排列
C. 长期均线、股票价格、短期均线、中期均线自下而上依次排列
D. 短期均线、中期均线、长期均线、股票价格自下而上依次排列
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对于仅有上影线的光脚阳线，（ ）情况多方实力最强。
A. 阳线实体较长，上影线较短
B. 阳线实体较短，上影线较长
C. 阳线实体较长，上影线也较长
D. 阳线实体较短，上影线也较短
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2000年1月7日某股票收盘价9.80元，其5日均值为10.20元，该股票的乖离率（5日）为（ ）。
A. -3.92%
B. 3.92%
C. 4.92%
D. -4.92%
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收盘价、开盘价、最低价相等时所形成的K线是（ ）。
A. T型
B. 倒T型
C. 阳线
D. 阴线
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上市公司在进行信息披露时，要求提供持续性的信息披露文件，以下不属于此类文件的是（ ）。
A. 年度报告
B. 临时公告书
C. 季度报告
D. 公司投资价值分析报告
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在确定收购目标公司的价格的时候，根据对上市公司的盈利能力的判断和估计，同时也能反映出投资者对该公司的前景信心的定价方法是（ ）。
A. 现金流量法
B. 净资产法
C. 市盈率法
D. 竞价拍卖法
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上市公司在以下（ ）情形下，不需要公布临时性公告。
A. 公司涉及重大诉讼
B. 公司的股份发生5%及以上份额的增加或减少
C. 在正常营业外公司或控股公司重要资产发生得失
D. 公司从海外引入一名新的部门经理
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广义上的购并应包括（ ）等方式。
A. 收购与联营
B. 出售
C. 扩张
D. 购回与接管
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股份回购可以采取（ ）三种方式。
A. 一级市场购买
B. 二级市场购买
C. 协议收购
D. 要约收购
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证券欺诈行为主要是指（ ）等违法行为。
A. 内幕交易
B. 欺诈客户
C. 擅自发行证券
D. 虚假陈述
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对各类证券从业机构的欺诈客户行为，根据不同情况，可以处以（ ）。
A. 应单处或者并处警告
B. 限制或暂停其证券经营业务
C. 没收非法所得
D. 罚款
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目标公司价格确定的方法主要有（ ）。
A. 净资产法
B. 收益资本化法
C. 现金流量法
D. 净价收购法
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内幕消息是指为内幕人员所知悉、尚未公开的和可能影响证券市场价格的重要消息。
A. 错误
B. 正确
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十字星的K线因为收盘价等于开盘价，所以一般没有红黑十字星之分。
A. 错误
B. 正确
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财产锁定是那些手中现金流量比较充裕的公司面临恶意收购时所经常运用的一种反购并策略。
A. 错误
B. 正确
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最为常见的收购出资方式是股票收购方式。
A. 错误
B. 正确
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发展和规范是证券市场的两大主题，发展是基础，规范是目的。
A. 错误
B. 正确
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带有上影线的光脚阴线是先抑后扬型。
A. 错误
B. 正确
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移动均线具有惯性和助长的特点。
A. 错误
B. 正确
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证券投资技术分析的理论认为股票价格有其一定的运行规律。
A. 错误
B. 正确
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移动平均线会频繁的发出买进或卖出的信号，使投资者容易受到迷惑。
A. 错误
B. 正确
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购并公司成为目标公司的相对控股股东，占有目标公司股权比例为25%，就表明对目标公司拥有控制权。
A. 错误
B. 正确
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上市公司在进行信息披露时，要求提供持续性的信息披露文件，以下不属于此类文件的是（ ）。
A. 年度报告
B. 临时公告书
C. 季度报告
D. 公司投资价值分析报告
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收盘价、开盘价、最低价相等时所形成的K线是（ ）。
A. T型
B. 倒T型
C. 阳线
D. 阴线
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T型K线图的特点是（ ）。
A. 收盘价等于开盘价
B. 收盘价等于最高价
C. 开盘价、收盘价、最高价相等
D. 开盘价、收盘价、最低价相等
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头肩底向上突破颈线，（ ）突破的可能性大。
A. 成交量较小
B. 成交量较大
C. 成交量比较温和
D. 与成交量无关
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一般来说，市盈率低的股票，投资价值（ ）。
A. 很差
B. 一般
C. 较好
D. 特别突出
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某股票的第五天的股票均值为8.80，第六天的收盘价为9.05，如做5日均线，该股票第六天的均值为（ ）。
A. 8.80
B. 8.85
C. 8.90
D. 8.98
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某股当日新上市，共成交3000万股，而该股流通总股本为8000万股，该股当日的换手率为（ ）。
A. 63.5%
B. 37.5%
C. 35%
D. 65%
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为解决购并公司的货源供应不畅和货源价格控制问题，同时也为了便于公司控制销售价格稳定，一般会采取（ ）战略。
A. 垂直整合
B. 上游整合
C. 下游整合
D. 水平式整合
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根据MACD指标分析，当DIF和DEA指标均为正值时，且DIF从下向上突破DEA，此时投资者较好的投资办法是（ ）。
A. 买入
B. 卖出
C. 买入卖出均可
D. 即不买入也不卖出
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在公司预先知道可能被收购的时候，可以采取股票交易的反购并策略，会引起公司股本结构变化的方法是（ ）。
A. 实行员工持股计划(ESOP)
B. 进行管理层收购（MBO）
C. 股份回购
D. 财产锁定
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证券欺诈行为主要是指（ ）等违法行为。
A. 内幕交易
B. 欺诈客户
C. 擅自发行证券
D. 虚假陈述
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证券市场中除了证券欺诈行为外，其他违规行为还包括（ ）。
A. 擅自发行证券
B. 为股票交易违规提供融资融券及投资交易
C. 上市公司违规买卖本公司股票
D. 上市公司擅自改变募股资金用途
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广义上的购并应包括（ ）等方式。
A. 收购与联营
B. 出售
C. 扩张
D. 购回与接管
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股份回购可以采取（ ）三种方式。
A. 一级市场购买
B. 二级市场购买
C. 协议收购
D. 要约收购
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（ ）k线收盘价小于等于开盘价。
A. 光头光脚的阴线
B. 带有上下影线的阴线
C. 十字型
D. 一字型
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公司发生重大亏损或者遭受超过净资产20%以上的重大损失应该被归属于公司的重大事项。
A. 错误
B. 正确
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支撑线和压力线的地位不是一成不变的，而是可以相互转化的。
A. 错误
B. 正确
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对于带有上下影线的阳线，上影线越长，下影线越短，对多方越有利。
A. 错误
B. 正确
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移动平均线会频繁的发出买进或卖出的信号，使投资者容易受到迷惑。
A. 错误
B. 正确
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带有上影线的光脚阴线是先抑后扬型。
A. 错误
B. 正确
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购并公司成为目标公司的相对控股股东，占有目标公司股权比例为25%，就表明对目标公司拥有控制权。
A. 错误
B. 正确
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KDJ指标中J值的取值范围在0-100之间。
A. 错误
B. 正确
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出现十字星的K线往往暗示着行情要反转。
A. 错误
B. 正确
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证券投资的技术分析一定程度上是建立在公司的财务状况和对宏观经济政策分析的基础上。
A. 错误
B. 正确
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发展和规范是证券市场的两大主题，发展是基础，规范是目的。
A. 错误
B. 正确
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对于仅有上影线的光脚阳线，（ ）情况多方实力最强。
A. 阳线实体较长，上影线较短
B. 阳线实体较短，上影线较长
C. 阳线实体较长，上影线也较长
D. 阳线实体较短，上影线也较短
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在公司预先知道可能被收购的时候，可以采取股票交易的反购并策略，会引起公司股本结构变化的方法是（ ）。
A. 实行员工持股计划(ESOP)
B. 进行管理层收购（MBO）
C. 股份回购
D. 财产锁定
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上市公司在进行信息披露时，要求提供持续性的信息披露文件，以下不属于此类文件的是（ ）。
A. 年度报告
B. 临时公告书
C. 季度报告
D. 公司投资价值分析报告
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对于带有上下影线的阴线，（ ）空方实力最强。
A. 上影线较长，下影线较短，阴线实体较长
B. 上影线较短，下影线较长，阴线实体较短
C. 上影线较长，下影线较短，阴线实体较短
D. 上影线较短，下影线较长，阴线实体较短
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一般来说，市盈率低的股票，投资价值（ ）。
A. 很差
B. 一般
C. 较好
D. 特别突出
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头肩底向上突破颈线，（ ）突破的可能性大。
A. 成交量较小
B. 成交量较大
C. 成交量比较温和
D. 与成交量无关
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据我国《公司法》的规定，如果A、B两家公司实现了新设合并，则是指（ ）。
A. A公司继续存在，B公司取消法人资格
B. B公司继续存在，A公司取消法人资格
C. A、B均继续存在，但两公司重新组建C公司
D. A、B均取消法人资格，组成一家新公司
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上市公司在以下（ ）情形下，不需要公布临时性公告。
A. 公司涉及重大诉讼
B. 公司的股份发生5%及以上份额的增加或减少
C. 在正常营业外公司或控股公司重要资产发生得失
D. 公司从海外引入一名新的部门经理
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在确定收购目标公司的价格的时候，根据对上市公司的盈利能力的判断和估计，同时也能反映出投资者对该公司的前景信心的定价方法是（ ）。
A. 现金流量法
B. 净资产法
C. 市盈率法
D. 竞价拍卖法
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某股当日新上市，共成交3000万股，而该股流通总股本为8000万股，该股当日的换手率为（ ）。
A. 63.5%
B. 37.5%
C. 35%
D. 65%
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技术分析的前提是（ ）。
A. 证券的价格完全由市场的供给与需求决定
B. 证券价格走势有其一定的趋势
C. 证券价格的走势能够在有关图表中得到反映
D. 证券市场的规范有利于提高技术分析的准确性
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证券欺诈行为主要是指（ ）等违法行为。
A. 内幕交易
B. 欺诈客户
C. 擅自发行证券
D. 虚假陈述
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广义上的购并应包括（ ）等方式。
A. 收购与联营
B. 出售
C. 扩张
D. 购回与接管
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目标公司价格确定的方法主要有（ ）。
A. 净资产法
B. 收益资本化法
C. 现金流量法
D. 净价收购法
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股份回购可以采取（ ）三种方式。
A. 一级市场购买
B. 二级市场购买
C. 协议收购
D. 要约收购
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KDJ指标中J值的取值范围在0-100之间。
A. 错误
B. 正确
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财产锁定是那些手中现金流量比较充裕的公司面临恶意收购时所经常运用的一种反购并策略。
A. 错误
B. 正确
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T型K线图下影线越长，空方力量越强。
A. 错误
B. 正确
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对于带有上下影线的阳线，上影线越长，下影线越短，对多方越有利。
A. 错误
B. 正确
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证券投资的技术分析一定程度上是建立在公司的财务状况和对宏观经济政策分析的基础上。
A. 错误
B. 正确
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内幕消息是指为内幕人员所知悉、尚未公开的和可能影响证券市场价格的重要消息。
A. 错误
B. 正确
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美国证券监管制度在世界上较为成熟，是自律性监管的典型代表。
A. 错误
B. 正确
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购并公司成为目标公司的相对控股股东，占有目标公司股权比例为25%，就表明对目标公司拥有控制权。
A. 错误
B. 正确
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移动均线具有惯性和助长的特点。
A. 错误
B. 正确
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公司发生重大亏损或者遭受超过净资产20%以上的重大损失应该被归属于公司的重大事项。
A. 错误
B. 正确
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国开电大中央电大形成性测评系统 5107121 证券投资分析（省） 网上在线形考作业国开电大历年参考题目如下：
