西交21春《证券法》在线作业[答案]

西交21春《证券法》在线作业[答案]满分答案

西交《证券法》在线作业

试卷总分:100  得分:100

一、单选题 (共 30 道试题,共 60 分)

1.下列有关首次公开发行股票的程序中，说法错误的是（ ）。

A.中国证监会收到申请文件后，应在5个工作日内作出是否受理的决定

B.股票发行申请经核准后，发行人应自中国证监会核准发行之日起6个月内发行股票

C.发行人股票发行申请经核准后，发行的股票一般由证券公司承销

D.证券的代销、包销期限最长不得超过120日

正确答案:-----

2.( )是会员制证券交易所的最高权利机构。

A.会员大会

B.理事会

C.董事会

D.监察委员会

正确答案:-----

3.证券公司申请成为交易所会员过程中，证券交易所会员管理部门初审后，应将合格者上报_________审核批准。

A.交易所股东大会

B.交易所理事会

C.交易所董事会

D.交易所会员大会

正确答案:-----

4.根据上题，如果公司董事会未在上述期限内执行的，股东可采取以下哪项措施？

A.股东必须先向证券交易所报告

B.股东必须先提起仲裁

C.股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼

D.股东有权为了公司的利益以公司的名义直接向人民法院提起诉讼

正确答案:-----

5.依照《证券法》，对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，相关当事人可以采取以下哪项措施：

A.向国务院证券监督管理机构申请复核

B.向国务院证券监督管理机构设立的复核机构申请复核

C.向证券交易所设立的复核机构申请复核

D.向证券交易所所在地的中级人民法院起诉

正确答案:-----

6.以下关于《证券法》规定的证券交易内幕信息知情人的类型中,哪项是错误的?()

A.证券交易所的有关人员

B.证券监督管理机构工作人员

C.发行人控股公司的监事

D.持有公司百分之三以上股份的自然人

正确答案:-----

7.以下不属于《证券法》所称之内幕信息的是：

A.已公开的公司分配股利的计划

B.公司股权结构的重大变化

C.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十

D.公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

正确答案:-----

8.通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的( )时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所以股东发出收购要约。

A.20%

B.25%

C.30%

D.35%

正确答案:-----

9.股份有限公司公开发行股票，向国务院证券监督管理机构报送的下列文件中，依照法律的规定，不是必须要报送的是：

A.发行保荐书

B.发起人协议

C.招股说明书

D.公司章程

正确答案:-----

10.证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，对其实施的下列处罚中，哪项错误的？

A.责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款

B.没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上六十万元以下的罚款

C.给投资者造成损失的，应当与发行人承担按份赔偿责任

D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款

正确答案:-----

11.以下关于证券交易所决定暂停或者终止股票上市交易的说法中，哪项是错误的？

A.证券交易所的上市规则可规定暂停或者终止股票上市交易的其他情形

B.应及时公告

C.应报国务院证券监督管理机构备案

D.应报国务院证券监督管理机构批准

正确答案:-----

12.依照《证券法》的有关规定,下列对证券交易方式或制度的说法,哪项是正确的?()

A.依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，必须在依法设立的证券交易所上市交易

B.证券交易必须采用无纸化交易方式

C.证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易

D.证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动

正确答案:-----

13.依照《证券法》,以下对证券公开发行的叙述中,哪项是错误的?()

A.向不特定对象发行证券，属于公开发行

B.向累计超过二百人的特定对象发行证券，属于公开发行

C.发行人公开发行的证券，必须由证券公司承销

D.未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券

正确答案:-----

14.《证券法》关于发行人应当采用承销团方式发售证券的规定中，下列哪项是错误的？

A.适用于向不特定对象公开发行的证券

B.发行证券的票面总值必须超过人民币一亿元

C.由主承销和参与承销的证券公司组成

D.承销团代销、包销期最长不得超过九十日

正确答案:-----

15.依照《证券法》，以下对股票买卖限制的规定，哪项是错误的？