![内蒙古终身教育网 5522证券投资分析 网上在线形考作业[答案]](/uploads/allimg/240109/202a11fb5627d45de22434d787581538.jpg)
内蒙古终身教育网 5522证券投资分析 网上在线形考作业
15、基金收益分配不得低于基金净收益的( )。
A.70％
B.
90％
C.
80％
D.
100％
正确答案:A
B
20. 在公司预先知道可能被收购的时候，可以采取股票交易的反购并策略，会引起公司股本结构变化的方法是（ ）。
A.实行员工持股计划(ESOP)
B.
进行管理层收购（MBO）
C.
股份回购
D.
财产锁定
正确答案:C
正确答案:C
正确答案:D
C
2、（）是证据证券。
A.A、凭证证券
B、收据
C、股票
D、债权
正确答案:B
正确答案:B
B
10. 在证券发行信息披露制度中处于核心地位的文件是（ ）。
A.上市公告书
B.
重大事项公告书
C.
招股说明书
D.
年报概要
正确答案:A
8．持有公司（）以上股份的股东享有临时股东大会召集请求权。
A.10%
B.
20%
C.
15%
D.
30%
正确答案:A
正确答案:C
正确答案:C
正确答案:A
正确答案:A
11、对开放式基金而言，投资者赎回申请成交后，成功赎回款项将在（）工作日向基金持有人（赎回人）划出。
A.T
B.
T+2
C.
T+7
D.
T+5
正确答案:B
正确答案:A
9、资产负债率是反映上市公司（ ）的指标。
A.获利能力
B.
经营能力
C.
偿债能力
D.
资本结构
正确答案:D
正确答案:B
正确答案:C
正确答案:A
正确答案:A
正确答案:C
正确答案:D
正确答案:C
正确答案:B
14. 如果某股票10天内的最高价为15元，最低价为12元，第十天的收盘价为13元，那么该股票的10日威廉指标为（ ）。
A. 70.67
B.
80.67
C.
66.67
D.
50.67
正确答案:B
正确答案:A
正确答案:B
10、股指期货交易买卖的是（）。
A.股票
B.
股指
C.
股票和股指
D.
股指期货合约
正确答案:B
正确答案:D
正确答案:B
正确答案:D
正确答案:C
正确答案:A
6、用以衡量企业偿付借款利息支付能力的指标是（ ）。
A.利息支付倍数
B.
流动比率
C.
速动比率
D.
应收账款周转率
正确答案:A
正确答案:C
5. T型K线图的特点是（ ）。
A.收盘价等于开盘价
B.
收盘价等于最高价
C.
开盘价、收盘价、最高价相等
D.
开盘价、收盘价、最低价相等
正确答案:B
正确答案:A
4、股份公司发行的股票具有（ ）的特征。
A.A．提前偿还
B．无偿还期限
C．非盈利性
D．股东结构不可改变性
正确答案:B
正确答案:D
正确答案:C
21. 在确定收购目标公司的价格的时候，根据对上市公司的盈利能力的判断和估计，同时也能反映出投资者对该公司的前景信心的定价方法是（ ）。
A.现金流量法
B.
净资产法
C.
市盈率法
D.
竞价拍卖法
正确答案:B
正确答案:B
正确答案:B
正确答案:D
12. 一般情况下，在20区域下，（ ）是买入信号。
A.K线由上向下穿过D线
B.
D线由下向上穿过K线
C.
K线由下向上穿过D线
D.
K线、D线交错在一起，没有具体突破方向
正确答案:B
3、广义上的购并应包括（ ）等方式。
A.收购与联营
B.
出售
C.
扩张
D.
购回与接管
正确答案:D
正确答案:B
6、目前国际流行的国债招标办法有（ ）等。
A.利率招标
B.
收益率招标
C.
划款期招标
D.
价格招标
正确答案:A
正确答案:D
2、短期偿债指标主要有（ ）等。
A.流动比率
B.
速动比率
C.
现金比率
D.
应收帐款周转率
正确答案:A
7、按债券形态分类，我国国债可分为（ ）等形式。
A.实物券
B.
凭证式债券
C.
记账式债券
D.
可转换债券
正确答案:C
正确答案:A
1．有价证券包括（ ）。
A.证据证券
B.
商品证券
C.
货币证券
D.
资本证券
正确答案:D
正确答案:D
1、技术分析的前提是（ ）。
A.证券的价格完全由市场的供给与需求决定
B.
证券价格走势有其一定的趋势
C.
证券价格的走势能够在有关图表中得到反映
D.
证券市场的规范有利于提高技术分析的准确性
正确答案:A
正确答案:A
3、反映企业经营能力的指标有（ ）等。
A.股东权益比率
B.
利息支付倍数
C.
现金周转率
D.
营业周期
正确答案:C
正确答案:A
5、按发行主体不同，债券主要分为（ ）。
A.公司债券
B.
政府债券
C.
金融债券
D.
贴现债券
正确答案:B
正确答案:A
4、目标公司价格确定的方法主要有（ ）。
A.净资产法
B.
收益资本化法
C.
现金流量法
D.
净价收购法
正确答案:C
正确答案:C
正确答案:C
9、开放式基金与封闭式基金的区别表现在（ ）。
A.基金规模不同
B.
交易方式不同
C.
交易价格不同
D.
投资策略不同
正确答案:B
正确答案:D
正确答案:D
正确答案:B
14. 财产锁定是那些手中现金流量比较充裕的公司面临恶意收购时所经常运用的一种反购并策略。（ ）
A.错误
B.正确
14、证券组合相对于自身的β值就是1。（ ）
A.错误
B.正确
13、公司股本总额超过4亿元人民币的，向社会公开发行股票的比例在25%以上。( )
A.错误
B.正确
1、场外交易市场是一个分散的无形市场，没有固定的交易场所，没有统一的交易时间，但有统一的交易章程。（ ）
A.错误
B.正确
13、方差在任何情况下都是正数，协方差值可正可负。（ ）
A.错误
B.正确
8.支撑线和压力线的地位不是一成不变的，而是可以相互转化的。（ ）
A.错误
B.正确
21. 股份回购可以采取一级市场购买方式（ ）
A.错误
B.正确
21、证券投资组合不是投资者随意的组合，它是投资者权衡投资收益和风险后，确定的最佳组合。（ ）
A.错误
B.正确
19、信用评级有利于筹资企业降低筹资成本。（ ）
A.错误
B.正确
9、系统性风险发生时，证券市场的股票所受的影响程度基本上是相等的。（ ）
A.错误
B.正确
16、当相关系数为-1时，证券组合的风险最大。（ ）
A.错误
B.正确
7、现金流量分析中的现金即指库存现金。（ ）
A.错误
B.正确
2. 证券投资技术分析的理论认为股票价格有其一定的运行规律。（ ）
A.错误
B.正确
10、公司发行股票和债券目的相同，都是为了追加资金。（ ）
A.错误
B.正确
17. 发展和规范是证券市场的两大主题，发展是基础，规范是目的。（ ）
A.错误
B.正确
6、头肩底向上突破颈线，（ ）突破的可能性大。
A.成交量较小
B.
成交量较大
C.
成交量比较温和
D.
与成交量无关
正确答案:D
正确答案:D
12、对开放式基金而言，若一个工作日内的基金单位净赎回申请超过基金单位总份数的（ ），即认为是发生了巨额赎回。
A.5%
B.
10%
C.
15%
D.
20%
正确答案:D
正确答案:A
正确答案:C
正确答案:A
正确答案:C
13、按照我国基金管理办法规定，基金投资组合中，每个基金投资于股票、债券?的比例不能少于其基金资产总值的（ ）。
A.70%
B.
90%
C.
80%
D.
100%
正确答案:D
9、一般来说，市盈率低的股票，投资价值（ ）。
A.获利能力
B.
经营能力
C.
偿债能力
D.
资本结构
3、某股份公司（总股本小于4亿）如果想在上海证券交易所上市，其向社会公
开发行的股份不得少于公司孤本总额的（A）。
A.15%
B.
25%
C.
10%
D.
20%
15. 某股当日新上市，共成交3000万股，而该股流通总股本为8000万股，该股当日的换手率为（ ）。
A.63.5%
B.
37.5%
C.
35%
D.
65%
正确答案:B
正确答案:C
12、一般性，上市公司二级市场上流通的股票价格通常要（ ）其公司每股净资产
A.低于
B.
等于
C.
高于
D.
无固定关系
正确答案:D
11、资产收益率是反映上市公司（ ）的指标。
A.获利能力
B.
经营能力
C.
偿债能力
D.
资本结构
3. 对于仅有上影线的光脚阳线，（ ）情况多方实力最强。
A.阳线实体较长，上影线较短
B.
阳线实体较短，上影线较长
C.
阳线实体较长，上影线也较长
D.
阳线实体较短，上影线也较短
正确答案:B
正确答案:C
15证券投资品种中（ ）是风险最大的。
A.公司债务
B.
国债
C.
普通股票
D.
金融债券
正确答案:A
正确答案:A
正确答案:A
13、系统性风险也称（ ）风险。
A.分散风险
B.
偶然风险
C.
残余风险
D.
固定风险
正确答案:A
正确答案:A
正确答案:A
正确答案:D
正确答案:A
9、一般来说，市盈率低的股票，投资价值（ ）。
A.获利能力
B.
经营能力
C.
偿债能力
D.
资本结构
8. 证券欺诈行为主要是指（ ）等违法行为。
A.内幕交易
B.
欺诈客户
C.
擅自发行证券
D.
虚假陈述
正确答案:D
正确答案:D
正确答案:A
3．证券投资的功能主要表现为（ ）。
A.独资制
B.
合伙制
C.
公司制
D.
业主制
正确答案:B
7、投资者对上市公司财务状况进行的分析，可以从上市公司的（ ）等方面进行综合分析。
A.资本结构
B.
偿债能力
C.
经营能力
D.
获利能力
正确答案:C
正确答案:A
2、（ ）k线收盘价小于等于开盘价。
A.光头光脚的阴线
B.
带有上下影线的阴线
C.
十字型
D.
一字型
正确答案:A
正确答案:A
正确答案:B
正确答案:B
10、系统性风险常常表现为（ ）等。
A.地区性战争
B.
石油恐慌
C.
国民经济衰退
D.
企业破产
正确答案:A
5、发行可转换债券对发行公司有（ ）益处。
A.低成本筹集资金
B.
扩大股东基础
C.
无即时摊薄的效应
D.
合理避税
正确答案:D
正确答案:B
正确答案:B
4、股东权益比率是反映偿债能力的指标。（ ）
A.错误
B.正确
3、远期外汇交易合约的流动性比较强。（ ）
A.错误
B.正确
12、一般来说，固定资产净值越大越好，资本固定比率越小越好。（ ）
A.错误
B.正确
15、一般来说，资本化比率低，公司长期偿债压力小。（ ）
A.错误
B.正确
5.出现十字星的K线往往暗示着行情要反转。（ ）
A.错误
B.正确
16. 美国证券监管制度在世界上较为成熟，是自律性监管的典型代表。（ ）
A.错误
B.正确
15、有限责任公司的股本不划分成等额股份，股东的出资只按比例计算。（ ）
A.错误
B.正确
12. 如果某股票某天换手率比较高，说明股当日成交活跃。（ ）
A.错误
B.正确
9、发行资本不得大于注册资本（ ）
A.错误
B.正确
3. 带有上影线的光脚阴线是先抑后扬型。（ ）
A.错误
B.正确
10、证券投资组合不是投资者随意的组合，它是投资者权衡投资收益和风险后，确定的最佳组合。（ ）
A.错误
B.正确
5、期权的最终执行权在卖方，而买方只有履约的义务。（ ）
A.错误
B.正确
4. 对于带有上下影线的阳线，上影线越长，下影线越短，对多方越有利。（ ）
A.错误
B.正确
16、（ ）属于系统风险。
A.信用交易风险
B.
流动性风险
C.
企业经营风险
D.
企业财务风险
正确答案:A
4、H股上市公司社会公众持有的股份不得低于公司股份总额的（ ）。
A.15%
B.
20%
C.
25%
D.
30%
1．下列证券中属于无价证券的是（）。
A.A．凭证证券
B．商品证券
C．货币证券
D．资本证券
正确答案:C
20. 在公司预先知道可能被收购的时候，可以采取股票交易的反购并策略，会引起公司股本结构变化的方法是（ ）。
A.实行员工持股计划(ESOP)
B.
进行管理层收购（MBO）
C.
股份回购
D.
财产锁定
17、（C）属于非系统风险。
A.信用交易风险
B.
利率风险
C.
企业道德风险
D.
汇率风险
正确答案:A
正确答案:B
7．依据优先股股息在当年未能足额分派，能否在以后年度补发，可将优先股分为（）。
A.累计优先股和非累计优先股
B.
可调换优先股和非调换优先股
C.
参与优先股和非参与优先股
D.
可赎回优先股和不可赎回优先股
正确答案:A
16、按我国《证券法》规定，综合类证券公司其注册资金不少于（ ）万元。
A.5000
B.
2000
C.
50000
D.
10000
正确答案:A
正确答案:C
17、国际游资是一种游离于本国经济实体之外的一种国际投机资本，是（）。
A.承担较高风险，追求高额利润
B.
承担较小风险，追求高额利润
C.
不承担风险，追求高额利润
D.
操作于无风险的交易工具，追求高额利润
正确答案:C
正确答案:B
7、某股票的第五天的股票均值为8.80，第六天的收盘价为9.05，如做5日均线，该股票第六天的均值为（ ）。
A.8.80
B.
8.85
C.
8.90
D.
8.98
正确答案:B
正确答案:D
12、对开放式基金而言，若一个工作日内的基金单位净赎回申请超过基金单位总份数的（ ），即认为是发生了巨额赎回。
A.5%
B.
10%
C.
15%
D.
20%
4、下列有关股东权益的说法正确的是（ ）。
A.股东权益比率低，公司的债务风险低
B.
在通货膨胀加剧时，股东权益比率低对企业经营有利
C.
在经济紧缩时，股东权益比率高对企业经营有利
D.
一般来说，股东权益比率较高，偿债压力小
正确答案:C
1、反映上市公司资本结构的指标主要有（ ）等。
A.资产负债率
B.
现金比率
C.
资本化比率
D.
固定资产值率
正确答案:A
商品证券
E.
货币证券
F.
资本证券
6、世界各国证券监管模式各有不同，但概括起来主要有（ ）。
A.集中统一监管模式
B.
自律监管模式
C.
行政、经济、法律各种手段模式
D.
军事与法律结合模式
正确答案:B
正确答案:C
正确答案:D
9. 证券市场中除了证券欺诈行为外，其他违规行为还包括（ ）
A.擅自发行证券
B.
为股票交易违规提供融资融券及投资交易
C.
上市公司违规买卖本公司股票
D.
上市公司擅自改变募股资金用途
正确答案:D
正确答案:C
正确答案:C
正确答案:B
10、根据投资标的的划分基金可分为（ ）。
A.国债基金
B.
股票基金
C.
货币基金
D.
黄金基金
正确答案:B
正确答案:A
16、用算术平均法计算股价指数没有考虑到各采样股票权数对股票总额的影响。?( )
A.错误
B.正确
5、资本固定化比率是反映偿债能力的指标。（ ）
A.错误
B.正确
6、以农副产品和外汇收购的方式增加货币供给有利于实现商品流通与货币流通的相适应。( )
A.错误
B.正确
8、一般来说，上市公司目前的盈利水平较好，其在二级市场的股价也高。（ ）
A.错误
B.正确
6、在进行财务分析时，只有将各项指标结合在一起分析，才能真正了解企业的财务状况。（ ）
A.错误
B.正确
7. T型K线图下影线越长，空方力量越强。（ ）
A.错误
B.正确
19、信用评级在一定程度上具有滞后性。（ ）
A.错误
B.正确
15. 最为常见的收购出资方式是股票收购方式。（ ）
A.错误
B.正确
11、优先股的股息是固定不变的，不随公司经营状况的好坏而调整，到期一定?要支付。（ ）
A.错误
B.正确
1. 证券投资的技术分析一定程度上是建立在公司的财务状况和对宏观经济政策分析的基础上。（ ）
A.错误
B.正确
19、股票与债券的最大区别是（）。
A.偿还性
B.
盈利性
C.
风险性
D.
流动性
正确答案:A
17. 为解决购并公司的货源供应不畅和货源价格控制问题，同时也为了便于公司控制销售价格稳定，一般会采取（ ）战略。
A.垂直整合
B.
上游整合
C.
下游整合
D.
水平式整合
正确答案:B
正确答案:C
正确答案:D
正确答案:C
13. 如果某股当日收盘价10.5元，其5天内最高价11.00元，最低价10.00元，该股当日未成熟随机值（5）为（ ）。
A.50
B.
40
C.
60
D.
30
E.
正确答案:B
5、按照我国法律，上市申请人在接到上市通知书后，应在股票上市前（ ）将上市公告书刊登在至少一种中国证监会指定的报纸上。
A.3个工作日
B.
5个工作日
C.
4个工作日
D.
6个工作日
正确答案:B
正确答案:A
正确答案:C
正确答案:C
16. 据我国《公司法》的规定，如果A、B两家公司实现了新设合并，则是指（ ）。
A.A公司继续存在，B公司取消法人资格
B.
B公司继续存在，A公司取消法人资格
C.
A、B均继续存在，但两公司重新组建C公司
D.
A、B均取消法人资格，组成一家新公司
正确答案:C
正确答案:D
21. 在确定收购目标公司的价格的时候，根据对上市公司的盈利能力的判断和估计，同时也能反映出投资者对该公司的前景信心的定价方法是（ ）。
A.现金流量法
B.
净资产法
C.
市盈率法
D.
竞价拍卖法
14、非系统性风险也称（ ）风险。
A. 宏观风险
B.
分散风险
C.
残余风险
D.
不确定风险
正确答案:B
正确答案:C
8、股东权益比率是反映（ ）的指标。
A.经营能力
B.
获利能力
C.
偿债能力
D.
资产运用能力
正确答案:B
8、按付息方式分类，债券可分为 ( )。
A.附息债券
B.
贴现债券
C.
累进计息债券
D.
零息债券
正确答案:D
正确答案:B
正确答案:A
正确答案:C
9、一般性，公司的现金流量主要发生在其（ ）。
A.投资活动领域
B.
经营活动领域
C.
生产活动领域
D.
筹资活动领域
正确答案:B
8、开放式基金与封闭式基金的区别表现在（ ）。
A.基金规模不同
B.
交易方式不同
C.
交易价格不同
D.
投资策略不同
14、主营收入含金量这项指标高，反映企业的产品适销对路，市场需求旺盛。（ ）
A.错误
B.正确
20. 内幕消息是指为内幕人员所知悉、尚未公开的和可能影响证券市场价格的重要消息。（ ）
A.错误
B.正确
6. 十字星的K线因为收盘价等于开盘价，所以一般没有红黑十字星之分。（ ）
A.错误
B.正确
10. 移动平均线会频繁的发出买进或卖出的信号，使投资者容易受到迷惑。（ ）
A.错误
B.正确
20、证券投资的国际变化会酿成世界范围的金融危机，东南亚经济危机的爆发就是个沉重的教训，所以一国证券市场不该对外开放。（ ）
A.错误
B.正确
12、有限股东只具有有限表决权。（ ）
A.错误
B.正确
2、激励功能是金融衍生工具的衍生（延伸）功能之一。（ ）
A.错误
B.正确
20、信用评级在一定程度上具有滞后性。（ ）
A.错误
B.正确
1、涨跌停板制度通常规定（ ）为当日行情波动的中点。
A.前一交易日的收盘价
B.
前一交易日的最低价
C.
前一交易日的结算价
D.
前一交易日的开盘价
正确答案:B
7、反映发行在外的每股普通股所代表的净资产的指标是（ ）。
A.净资产收益率
B.
每股净资产
C.
每收益股
D.
市盈率
正确答案:A
1. 目前，世界上广泛采用的道?琼斯股指是以（ ）为基点100点的指数。
A.2194年10月1日30种工业股均价
B.
2182年10月1日30种工业股均价
C.
2182年10月1日20种运输股均价
D.
2182年10月1日15种公用事业股均价
正确答案:C
2．无价证券包括（）。
A.商品证券
B.
货币证券
C.
凭证证券
D.
证据证券
正确答案:C
正确答案:D
正确答案:A
2、（ ）k线收盘价小于等于开盘价。
A.光头光脚的阴线
B.
带有上下影线的阴线
C.
十字型
D.
一字型
3、主营收入含金量这项指标高，反映企业的产品适销对路，市场需求旺盛。（√）
A.错误
B.正确
11、一般情况下，单个证券的风险比证券组合的风险小。（ ）
A.错误
B.正确
3、以农副产品和外汇收购的方式增加货币供给有利于实现商品流通与货币流通的相适应。( )
A.错误
B.正确
21、理论上讲，在期权交易中，买方所承担的风险是有限的，而获利空间是无限的。（ ）
A.错误
B.正确
13、系统性风险也称（ ）风险。
A.分散风险
B.
偶然风险
C.
残余风险
D.
固定风险
15证券投资品种中（ ）是风险最大的。
A.公司债务
B.
国债
C.
普通股票
D.
金融债券
5、职工股要在股份公司股票上市（ ）后方可上市流通。
A.3年
B.
6个月
C.
3个月
D.
1年
正确答案:B
21、零息债券是指（）的债券。
A.到期没有利息
B.
不到期没有利息
C.
在发行时已付利息
D.
利息不固定
正确答案:D
19、我国债券评级级别设置是（ ）。
A.三等九级
B.
二级六等
C.
四级十二等
D.
三级八等
正确答案:A
正确答案:C
14、同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券（ ）。
A.5%
B.
10%
C.
15%
D.
20%
16. 据我国《公司法》的规定，如果A、B两家公司实现了新设合并，则是指（ ）。
A.A公司继续存在，B公司取消法人资格
B.
B公司继续存在，A公司取消法人资格
C.
A、B均继续存在，但两公司重新组建C公司
D.
A、B均取消法人资格，组成一家新公司
6、世界各国证券监管模式各有不同，但概括起来主要有（ ）。
A.集中统一监管模式
B.
自律监管模式
C.
行政、经济、法律各种手段模式
D.
军事与法律结合模式
8、下例（ ）是A股上市的条件。
A.公司股本总额不少于人民币5000万元
B.
公司成立时间必须在一年以上
C.
发起人持有股份不少于公司股份总额的35%
D.、
持有股票面值达人民币1000元以上的股东数不少于1000人
正确答案:B
正确答案:D
7、股份回购可以采取（ ）三种方式。
A.一级市场购买
B.
二级市场购买
C.
协议收购
D.
要约收购
正确答案:B
正确答案:A
正确答案:D
19. 公司发生重大亏损或者遭受超过净资产20%以上的重大损失应该被归属于公司的重大事项。（ ）
A.错误
B.正确
7、股份公司的注册资本须由初始股东全部以现金的形式购买下来。（ ）
A.错误
B.正确
13. 购并公司成为目标公司的相对控股股东，占有目标公司股权比例为25%，就表明对目标公司拥有控制权。（ ）
A.错误
B.正确
17. 为解决购并公司的货源供应不畅和货源价格控制问题，同时也为了便于公司控制销售价格稳定，一般会采取（ ）战略。
A.垂直整合
B.
上游整合
C.
下游整合
D.
水平式整合
7、某股票的第五天的股票均值为8.80，第六天的收盘价为9.05，如做5日均线，该股票第六天的均值为（ ）。
A.8.80
B.
8.85
C.
8.90
D.
8.98
2. 收盘价、开盘价、最低价相等时所形成的K线是（ ）。
A.T型
B.
倒T型
C.
阳线
D.
阴线
正确答案:D
正确答案:C
9. 证券市场中除了证券欺诈行为外，其他违规行为还包括（ ）
A.擅自发行证券
B.
为股票交易违规提供融资融券及投资交易
C.
上市公司违规买卖本公司股票
D.
上市公司擅自改变募股资金用途
4．发起人和初始股东可以（ ）等作价入股。
A.现金
B.
工业产权
C.
专有技术
D.
土地使用权
正确答案:A
正确答案:B
8、按我国《证券法》规定，股份公司注册资本须一次募集到位。（ ）
A.错误
B.正确
4. 对于带有上下影线的阴线，（ ）空方实力最强。
A.上影线较长，下影线较短，阴线实体较长
B.
上影线较短，下影线较长，阴线实体较短
C.
上影线较长，下影线较短，阴线实体较短
D.
上影线较短，下影线较长，阴线实体较短
正确答案:A
20、我国《证券法》是（）开始实施的。
A.1997年7月1日
B.
1998年7月31日
C.
1999年7月1日
D.
2000年7月31日
正确答案:B
20、马柯维茨的有效边界图表中，证券最佳投资组合在（ ）。
A.第一象限
B.
第二象限
C.
第三象限
D.
第四象限
正确答案:B
1、资产收益率一般是最受投资者关注的指标。（ ）
A.错误
B.正确
4、看涨期权的协定价格与期权费成正比例变化，看跌期权的协定价格与期权费成反比例变化。（ ）
A.错误
B.正确
17、一般来说，期限长的债券流动性差，风险相对较小，利率可定高一些。（ ）
A.错误
B.正确
3、“熨平”经济波动周期的货币政策应该以买卖 () 为对象。
A.A．农产品
B，外汇
C. 企业债券
D．政府债券
正确答案:B
正确答案:B
5、证券市场违法违规行为常见的有（ ）。
A.内幕交易
B.
操纵市场
C.
欺诈客户
D.
虚假陈述
8、在进行财务分析时，只有将各项指标结合在一起分析，才能真正了解企业的财务状况。（ ）
A.错误
B.正确
11、资产收益率是反映上市公司（ ）的指标。
A.获利能力
B.
经营能力
C.
偿债能力
D.
资本结构
5、按照我国法律，上市申请人在接到上市通知书后，应在股票上市前（ ）将上市公告书刊登在至少一种中国证监会指定的报纸上。
A.3个工作日
B.
5个工作日
C.
4个工作日
D.
6个工作日
6．把股票分为普通股和优先股的根据是（ ）。
A.是否记载姓名
B.
享有的权利不同
C.
是否允许上市
D.
票面是否标明金额
正确答案:A
正确答案:A
10. 对各类证券从业机构的欺诈客户行为，根据不同情况，可以处以（ ）。
A.应单处或者并处警告
B.
限制或暂停其证券经营业务
C.
没收非法所得
D.
罚款
正确答案:B
19、有价证券与无价证券最明显地区别是流通性。（）
A.错误
B.正确
11. KDJ指标中J值的取值范围在0-100之间。（ ）
A.错误
B.正确
正确答案:D
正确答案:B
8. 移动平均线呈空头排列时的情况是（ ）。
A.股票价格、短期均线、中期均线、长期均线自上而下依次排列
B.
股票价格、短期均线、中期均线、长期均线自下而上依次排列
C.
长期均线、股票价格、短期均线、中期均线自下而上依次排列
D.
短期均线、中期均线、长期均线、股票价格自下而上依次排列
正确答案:A
正确答案:D
9. 移动均线具有惯性和助长的特点。（ ）
A.错误
B.正确
9．我国《证券法》第七十九条规定，投资者持有一个上市公司（）应当在该事实发生之日起三日内向证监会等有关部门报告。
A.已发行股份的10%
B.
总股份的5%
C.
总股份的10%
D.
已发行股份的5%
正确答案:B
10、应收账款周转天数是反映上市公司（ ）的指标。
A.获利能力
B.
经营能力
C.
偿债能力
D.
资本结构
13、证券投资的国际变化会酿成世界范围的金融危机，东南亚经济危机的爆发就是个沉重的教训，所以一国证券市场不该对外开放。（ ）
A.错误
B.正确
11、一般来说，期限长的债券流动性差，风险相对较小，利率可定高一些。（ ）
A.错误
B.正确
2、市盈率是表示投资者愿意支付多少价格换取公司每一元收益的指标。（ ）
A.错误
B.正确
3．有价证券包括（ ）。
A.证据证券
B.
商品证券
C.
货币证券
D.
资本证券
6、公司发行股票和债券目的相同，都是为了追加资金。（ ）
A.错误
B.正确
21、信用评级最主要最直接的作用是提供借贷行为风险程度的信息，以保证借贷行为的可靠性和安全性。（ ）
A.错误
B.正确
6、存托凭证的优点表现为（ ）。
A.市场容量大、筹资能力强
B.
上市手续简单
C.
合理避税
D.
避开直接发行股票、债券的法律要求
正确答案:C
正确答案:A
17、信用评级机构要对投资者承担法律上的责任。（ ）
A.错误
B.正确
2、股份公司发行股票，作为发起人持有股份应少于公司股份总额的（ ）。
A.15%
B.
25%
C.
35%
D.
50%
正确答案:A
14、欧洲债券一般是在欧洲范围内发行的债券。( )
A.错误
B.正确
19. 自律性管理监督主要由证券市场内一些机构自行制定一套规章制度，这些机构不包括（ ）。
A.证券监督管理委员会
B.
证券交易所
C.
证券公司
D.
证券业协会
正确答案:A
正确答案:D
正确答案:A
正确答案:C
11. 根据MACD指标分析，当DIF和DEA指标均为正值时，且DIF从下向上突破DEA，此时投资者较好的投资办法是（ ）。
A.买入
B.
卖出
C.
买入卖出均可
D.
即不买入也不卖出
正确答案:D
21、（ ）是正常情况下投资者所能够接受的最低信用级别。
A.A
B.
AA
C.
BB
D.
BBB
正确答案:C
19. 自律性管理监督主要由证券市场内一些机构自行制定一套规章制度，这些机构不包括（ ）。
A.证券监督管理委员会
B.
证券交易所
C.
证券公司
D.
证券业协会
4. 对于带有上下影线的阳线，上影线越长，下影线越短，对多方越有利。（ ）。
A.错误
B.正确
19、我国债券评级级别设置是（ ）。
A.三等九级
B.
二级六等
C.
四级十二等
D.
三级八等
8. 移动平均线呈空头排列时的情况是（ ）。
A.股票价格、短期均线、中期均线、长期均线自上而下依次排列
B.
股票价格、短期均线、中期均线、长期均线自下而上依次排列
C.
长期均线、股票价格、短期均线、中期均线自下而上依次排列
D.
短期均线、中期均线、长期均线、股票价格自下而上依次排列
4、股份公司发行的股票具有（ ）的特征。
A.A．提前偿还
B．无偿还期限
C．非盈利性
D．股东结构不可改变性
11、对开放式基金而言，投资者赎回申请成交后，成功赎回款项将在（）工作日向基金持有人（赎回人）划出。
A.T
B.
T+2
C.
T+7
D.
T+5
6．把股票分为普通股和优先股的根据是（ ）。
A.是否记载姓名
B.
享有的权利不同
C.
是否允许上市
D.
票面是否标明金额
16、按我国《证券法》规定，综合类证券公司其注册资金不少于（ ）万元。
A.5000
B.
2000
C.
50000
D.
10000
13、系统性风险也称（ ）风险。
A.分散风险
B.
偶然风险
C.
残余风险
D.
固定风险
4、股份公司发行的股票具有（ ）的特征。
A.A．提前偿还
B．无偿还期限
C．非盈利性
D．股东结构不可改变性
3. 对于仅有上影线的光脚阳线，（ ）情况多方实力最强。
A.阳线实体较长，上影线较短
B.
阳线实体较短，上影线较长
C.
阳线实体较长，上影线也较长
D.
阳线实体较短，上影线也较短
2、（）是证据证券。
A.A、凭证证券
B、收据
C、股票
D、债权
17. 为解决购并公司的货源供应不畅和货源价格控制问题，同时也为了便于公司控制销售价格稳定，一般会采取（ ）战略。
A.垂直整合
B.
上游整合
C.
下游整合
D.
水平式整合
11、资产收益率是反映上市公司（ ）的指标。
A.获利能力
B.
经营能力
C.
偿债能力
D.
资本结构
3、“熨平”经济波动周期的货币政策应该以买卖 () 为对象。
A.A．农产品
B，外汇
C. 企业债券
D．政府债券
10、股指期货交易买卖的是（）。
A.股票
B.
股指
C.
股票和股指
D.
股指期货合约
13、系统性风险也称（ ）风险。
A.分散风险
B.
偶然风险
C.
残余风险
D.
固定风险
7、按债券形态分类，我国国债可分为（ ）等形式。
A.实物券
B.
凭证式债券
C.
记账式债券
D.
可转换债券
8. 证券欺诈行为主要是指（ ）等违法行为。
A.内幕交易
B.
欺诈客户
C.
擅自发行证券
D.
虚假陈述
8、按付息方式分类，债券可分为 ( )。
A.附息债券
B.
贴现债券
C.
累进计息债券
D.
零息债券
7、投资者对上市公司财务状况进行的分析，可以从上市公司的（ ）等方面进行综合分析。
A.资本结构
B.
偿债能力
C.
经营能力
D.
获利能力
5、发行可转换债券对发行公司有（ ）益处。
A.低成本筹集资金
B.
扩大股东基础
C.
无即时摊薄的效应
D.
合理避税
10、根据投资标的的划分基金可分为（ ）。
A.国债基金
B.
股票基金
C.
货币基金
D.
黄金基金
6、世界各国证券监管模式各有不同，但概括起来主要有（ ）。
A.集中统一监管模式
B.
自律监管模式
C.
行政、经济、法律各种手段模式
D.
军事与法律结合模式
2、（ ）k线收盘价小于等于开盘价。
A.光头光脚的阴线
B.
带有上下影线的阴线
C.
十字型
D.
一字型
2．无价证券包括（）。
A.商品证券
B.
货币证券
C.
凭证证券
D.
证据证券
6、存托凭证的优点表现为（ ）。
A.市场容量大、筹资能力强
B.
上市手续简单
C.
合理避税
D.
避开直接发行股票、债券的法律要求
17、一般来说，期限长的债券流动性差，风险相对较小，利率可定高一些。（ ）
A.错误
B.正确
5、资本固定化比率是反映偿债能力的指标。（ ）
A.错误
B.正确
13、方差在任何情况下都是正数，协方差值可正可负。（ ）
A.错误
B.正确
9、系统性风险发生时，证券市场的股票所受的影响程度基本上是相等的。（ ）
A.错误
B.正确
8、在进行财务分析时，只有将各项指标结合在一起分析，才能真正了解企业的财务状况。（ ）
A.错误
B.正确
13、公司股本总额超过4亿元人民币的，向社会公开发行股票的比例在25%以上。( )
A.错误
B.正确
20、证券投资的国际变化会酿成世界范围的金融危机，东南亚经济危机的爆发就是个沉重的教训，所以一国证券市场不该对外开放。（ ）
A.错误
B.正确
8、一般来说，上市公司目前的盈利水平较好，其在二级市场的股价也高。（ ）
A.错误
B.正确
11. KDJ指标中J值的取值范围在0-100之间。（ ）
A.错误
B.正确
4. 对于带有上下影线的阳线，上影线越长，下影线越短，对多方越有利。（ ）。
A.错误
B.正确
16、当相关系数为-1时，证券组合的风险最大。（ ）
A.错误
B.正确
2. 证券投资技术分析的理论认为股票价格有其一定的运行规律。（ ）
A.错误
B.正确
9、发行资本不得大于注册资本（ ）
A.错误
B.正确
7、现金流量分析中的现金即指库存现金。（ ）
A.错误
B.正确
10. 移动平均线会频繁的发出买进或卖出的信号，使投资者容易受到迷惑。（ ）
A.错误
B.正确
5、按照我国法律，上市申请人在接到上市通知书后，应在股票上市前（ ）将上市公告书刊登在至少一种中国证监会指定的报纸上。
A.3个工作日
B.
5个工作日
C.
4个工作日
D.
6个工作日
17. 为解决购并公司的货源供应不畅和货源价格控制问题，同时也为了便于公司控制销售价格稳定，一般会采取（ ）战略。
A.垂直整合
B.
上游整合
C.
下游整合
D.
水平式整合
17、国际游资是一种游离于本国经济实体之外的一种国际投机资本，是（）。
A.承担较高风险，追求高额利润
B.
承担较小风险，追求高额利润
C.
不承担风险，追求高额利润
D.
操作于无风险的交易工具，追求高额利润
19. 自律性管理监督主要由证券市场内一些机构自行制定一套规章制度，这些机构不包括（ ）。
A.证券监督管理委员会
B.
证券交易所
C.
证券公司
D.
证券业协会
4、H股上市公司社会公众持有的股份不得低于公司股份总额的（ ）。
A.15%
B.
20%
C.
25%
D.
30%
6、头肩底向上突破颈线，（ ）突破的可能性大。
A.成交量较小
B.
成交量较大
C.
成交量比较温和
D.
与成交量无关
14、非系统性风险也称（ ）风险。
A. 宏观风险
B.
分散风险
C.
残余风险
D.
不确定风险
19. 自律性管理监督主要由证券市场内一些机构自行制定一套规章制度，这些机构不包括（ ）。
A.证券监督管理委员会
B.
证券交易所
C.
证券公司
D.
证券业协会
14. 如果某股票10天内的最高价为15元，最低价为12元，第十天的收盘价为13元，那么该股票的10日威廉指标为（ ）。
A. 70.67
B.
80.67
C.
66.67
D.
50.67
14、同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券（ ）。
A.5%
B.
10%
C.
15%
D.
20%
10、股指期货交易买卖的是（）。
A.股票
B.
股指
C.
股票和股指
D.
股指期货合约
10、应收账款周转天数是反映上市公司（ ）的指标。
A.获利能力
B.
经营能力
C.
偿债能力
D.
资本结构
20. 在公司预先知道可能被收购的时候，可以采取股票交易的反购并策略，会引起公司股本结构变化的方法是（ ）。
A.实行员工持股计划(ESOP)
B.
进行管理层收购（MBO）
C.
股份回购
D.
财产锁定
10、股指期货交易买卖的是（）。
A.股票
B.
股指
C.
股票和股指
D.
股指期货合约
17、（C）属于非系统风险。
A.信用交易风险
B.
利率风险
C.
企业道德风险
D.
汇率风险
5、按发行主体不同，债券主要分为（ ）。
A.公司债券
B.
政府债券
C.
金融债券
D.
贴现债券
1、技术分析的前提是（ ）。
A.证券的价格完全由市场的供给与需求决定
B.
证券价格走势有其一定的趋势
C.
证券价格的走势能够在有关图表中得到反映
D.
证券市场的规范有利于提高技术分析的准确性
5、发行可转换债券对发行公司有（ ）益处。
A.低成本筹集资金
B.
扩大股东基础
C.
无即时摊薄的效应
D.
合理避税
9. 证券市场中除了证券欺诈行为外，其他违规行为还包括（ ）
A.擅自发行证券
B.
为股票交易违规提供融资融券及投资交易
C.
上市公司违规买卖本公司股票
D.
上市公司擅自改变募股资金用途
8、按付息方式分类，债券可分为 ( )。
A.附息债券
B.
贴现债券
C.
累进计息债券
D.
零息债券
7、股份回购可以采取（ ）三种方式。
A.一级市场购买
B.
二级市场购买
C.
协议收购
D.
要约收购
4、目标公司价格确定的方法主要有（ ）。
A.净资产法
B.
收益资本化法
C.
现金流量法
D.
净价收购法
4、目标公司价格确定的方法主要有（ ）。
A.净资产法
B.
收益资本化法
C.
现金流量法
D.
净价收购法
6、目前国际流行的国债招标办法有（ ）等。
A.利率招标
B.
收益率招标
C.
划款期招标
D.
价格招标
8、按付息方式分类，债券可分为 ( )。
A.附息债券
B.
贴现债券
C.
累进计息债券
D.
零息债券
19、信用评级在一定程度上具有滞后性。（ ）
A.错误
B.正确
9、系统性风险发生时，证券市场的股票所受的影响程度基本上是相等的。（ ）
A.错误
B.正确
9、发行资本不得大于注册资本（ ）
A.错误
B.正确
15. 最为常见的收购出资方式是股票收购方式。（ ）
A.错误
B.正确
21、证券投资组合不是投资者随意的组合，它是投资者权衡投资收益和风险后，确定的最佳组合。（ ）
A.错误
B.正确
7. T型K线图下影线越长，空方力量越强。（ ）
A.错误
B.正确
11、优先股的股息是固定不变的，不随公司经营状况的好坏而调整，到期一定?要支付。（ ）
A.错误
B.正确
14、欧洲债券一般是在欧洲范围内发行的债券。( )
A.错误
B.正确
11、一般情况下，单个证券的风险比证券组合的风险小。（ ）
A.错误
B.正确
12. 如果某股票某天换手率比较高，说明股当日成交活跃。（ ）
A.错误
B.正确
10、公司发行股票和债券目的相同，都是为了追加资金。（ ）
A.错误
B.正确
19. 公司发生重大亏损或者遭受超过净资产20%以上的重大损失应该被归属于公司的重大事项。（ ）
A.错误
B.正确
14. 财产锁定是那些手中现金流量比较充裕的公司面临恶意收购时所经常运用的一种反购并策略。（ ）
A.错误
B.正确
7、现金流量分析中的现金即指库存现金。（ ）
A.错误
B.正确
9. 移动均线具有惯性和助长的特点。（ ）
A.错误
B.正确
13、系统性风险也称（ ）风险。
A.分散风险
B.
偶然风险
C.
残余风险
D.
固定风险
14. 如果某股票10天内的最高价为15元，最低价为12元，第十天的收盘价为13元，那么该股票的10日威廉指标为（ ）。
A. 70.67
B.
80.67
C.
66.67
D.
50.67
8．持有公司（）以上股份的股东享有临时股东大会召集请求权。
A.10%
B.
20%
C.
15%
D.
30%
2. 收盘价、开盘价、最低价相等时所形成的K线是（ ）。
A.T型
B.
倒T型
C.
阳线
D.
阴线
15证券投资品种中（ ）是风险最大的。
A.公司债务
B.
国债
C.
普通股票
D.
金融债券
8．持有公司（）以上股份的股东享有临时股东大会召集请求权。
A.10%
B.
20%
C.
15%
D.
30%
5. T型K线图的特点是（ ）。
A.收盘价等于开盘价
B.
收盘价等于最高价
C.
开盘价、收盘价、最高价相等
D.
开盘价、收盘价、最低价相等
10、股指期货交易买卖的是（）。
A.股票
B.
股指
C.
股票和股指
D.
股指期货合约
21. 在确定收购目标公司的价格的时候，根据对上市公司的盈利能力的判断和估计，同时也能反映出投资者对该公司的前景信心的定价方法是（ ）。
A.现金流量法
B.
净资产法
C.
市盈率法
D.
竞价拍卖法
11、资产收益率是反映上市公司（ ）的指标。
A.获利能力
B.
经营能力
C.
偿债能力
D.
资本结构
5、按照我国法律，上市申请人在接到上市通知书后，应在股票上市前（ ）将上市公告书刊登在至少一种中国证监会指定的报纸上。
A.3个工作日
B.
5个工作日
C.
4个工作日
D.
6个工作日
10、股指期货交易买卖的是（）。
A.股票
B.
股指
C.
股票和股指
D.
股指期货合约
21. 在确定收购目标公司的价格的时候，根据对上市公司的盈利能力的判断和估计，同时也能反映出投资者对该公司的前景信心的定价方法是（ ）。
A.现金流量法
B.
净资产法
C.
市盈率法
D.
竞价拍卖法
15. 某股当日新上市，共成交3000万股，而该股流通总股本为8000万股，该股当日的换手率为（ ）。
A.63.5%
B.
37.5%
C.
35%
D.
65%
6、用以衡量企业偿付借款利息支付能力的指标是（ ）。
A.利息支付倍数
B.
流动比率
C.
速动比率
D.
应收账款周转率
9、开放式基金与封闭式基金的区别表现在（ ）。
A.基金规模不同
B.
交易方式不同
C.
交易价格不同
D.
投资策略不同
8、下例（ ）是A股上市的条件。
A.公司股本总额不少于人民币5000万元
B.
公司成立时间必须在一年以上
C.
发起人持有股份不少于公司股份总额的35%
D.、
持有股票面值达人民币1000元以上的股东数不少于1000人
2、（ ）k线收盘价小于等于开盘价。
A.光头光脚的阴线
B.
带有上下影线的阴线
C.
十字型
D.
一字型
9. 证券市场中除了证券欺诈行为外，其他违规行为还包括（ ）
A.擅自发行证券
B.
为股票交易违规提供融资融券及投资交易
C.
上市公司违规买卖本公司股票
D.
上市公司擅自改变募股资金用途
7、股份回购可以采取（ ）三种方式。
A.一级市场购买
B.
二级市场购买
C.
协议收购
D.
要约收购
2．无价证券包括（）。
A.商品证券
B.
货币证券
C.
凭证证券
D.
证据证券
8、开放式基金与封闭式基金的区别表现在（ ）。
A.基金规模不同
B.
交易方式不同
C.
交易价格不同
D.
投资策略不同
3、广义上的购并应包括（ ）等方式。
A.收购与联营
B.
出售
C.
扩张
D.
购回与接管
3、反映企业经营能力的指标有（ ）等。
A.股东权益比率
B.
利息支付倍数
C.
现金周转率
D.
营业周期
4．发起人和初始股东可以（ ）等作价入股。
A.现金
B.
工业产权
C.
专有技术
D.
土地使用权
3、远期外汇交易合约的流动性比较强。（ ）
A.错误
B.正确
4. 对于带有上下影线的阳线，上影线越长，下影线越短，对多方越有利。（ ）
A.错误
B.正确
11、一般来说，期限长的债券流动性差，风险相对较小，利率可定高一些。（ ）
A.错误
B.正确
12、有限股东只具有有限表决权。（ ）
A.错误
B.正确
10、公司发行股票和债券目的相同，都是为了追加资金。（ ）
A.错误
B.正确
20. 内幕消息是指为内幕人员所知悉、尚未公开的和可能影响证券市场价格的重要消息。（ ）
A.错误
B.正确
12. 如果某股票某天换手率比较高，说明股当日成交活跃。（ ）
A.错误
B.正确
14. 财产锁定是那些手中现金流量比较充裕的公司面临恶意收购时所经常运用的一种反购并策略。（ ）
A.错误
B.正确
21. 股份回购可以采取一级市场购买方式（ ）
A.错误
B.正确
8、在进行财务分析时，只有将各项指标结合在一起分析，才能真正了解企业的财务状况。（ ）
A.错误
B.正确
4、股东权益比率是反映偿债能力的指标。（ ）
A.错误
B.正确
20、证券投资的国际变化会酿成世界范围的金融危机，东南亚经济危机的爆发就是个沉重的教训，所以一国证券市场不该对外开放。（ ）
A.错误
B.正确
6、以农副产品和外汇收购的方式增加货币供给有利于实现商品流通与货币流通的相适应。( )
A.错误
B.正确
12. 如果某股票某天换手率比较高，说明股当日成交活跃。（ ）
A.错误
B.正确
11、一般情况下，单个证券的风险比证券组合的风险小。（ ）
A.错误
B.正确
内蒙古终身教育网 5522证券投资分析 网上在线形考作业国开电大历年参考题目如下：
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下列不属于传播目标的是( )。
在目前经营环境日益复杂的情况下，战略联盟可以以较少的投入获得的利益有（ ）
2、有教无类
“天崩地坼，天子下席”中“坼”的文中义是（）
41、中国古代戏剧因以“戏”（文学剧本）和“曲”（戏曲音乐）为主要因素，（还包括舞台美术），所以称做“戏曲”。 （ ）
劳动合同约定了试用期，试用期最长不得超过三个月
《大学》的“三纲”包括（）。
领导权与管理权的分离是在公共组织中优先实现的
通常把商品，分为三类：其中C类商品销售额比重为（），品种比重为65％。
在短期内为了弥补不断上升的边际成本，生产者的供给线向右上方倾斜。
政府收入按收入性质可分为（）
非店铺购买包括（）
计算机算法可分为( )两大类别。
甲、乙二人同在山坡上放羊，乙的羊混入甲的羊群，甲不知，赶羊回家入圈。甲的行为属于（ ）。
消费品市场细分常见的标准有( )
