[兰大]《财务管理》22春平时作业-离线[答案]

《财务管理》
作业名称：如何正确认识我国上市公司内部财务监控机制问题？
作业要求：
请根据以下材料作答
     财务监控机制是现代公司治理结构的重要组成部分。从理论上讲，公司治理中的财务监控机制可以划分为内部财务监控机制和外部财务监控机制两部分。公司内部的财务监控主要由股东大会、监事会、董事会下设的审计委员会和内部审计机构等监控主体来实施。与外部监控相比，内部监控不仅成本最低，而且可以弥补外部监控主体事后被动监控的缺陷，能在事中、事前主动监控，从全方位维护各相关利益主体的利益，如果内部财务监控失效，公司不良行为就会给各利益相关方造成巨大的损失。目前，从监控结构上看，我国上市公司的内部财务监控已经比较完善，从股东大会、董事会到监事会，从各专业委员会到独立董事，财务监控组织体系非常齐全。然而，就是在这种完善的监控结构下，上市公司依然发生各种财务失控事件。
     请你从可能的角度提出我国上市公司内部财务监控机制的问题，并提出相应解决方案。

1.请以小论文的格式书写。
2.说明你所发现的问题并提出自己的观点。
3.字数控制在800-1000字以内。
4.条理清晰，逻辑分明。
5.该命题作业是开放性问题，请自己独立思考，严禁抄袭。




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18春《证券投资与管理》作业4-0002

试卷总分:100    得分:0

一、 单选题 (共 18 道试题,共 90 分)

1.进行证券投资分析涉及到▁▁▁▁。

A.决定投资目标和可投资资金的数量

B.对个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析

C.确定具体的投资资产和投资者的资金对各种资产的投资比例

D.预测证券价格涨跌的趋势

 

 

2.构建证券组合应遵循的基本原则之一是投资者在构建证券组合时应考虑所选证券是否易于迅速买卖。该原则通常被称为：▁▁▁▁。

A.流动性原则

B.本金安全性原则

C.良好市场性原则

D.市场时机选择原则

 

 

3.证券投资技术分析法的优点是____。

A.同市场接近，考虑问题比较直接

B.能够比较全面地把握证券价格的基本走势

C.应用起来相对简单

D.进行证券买卖见效慢，获得利益的周期长

 

 

4.“正常的”收益率曲线意味着：▁▁▁▁。（1）预期市场收益率会下降 （2）短期债券收益率比长期债券收益率低 （3）预期市场收益率会上升 （4）短期债券收益率比长期债券收益率高

A.（1）和（2）

B.（3）和（4）

C.(1）和（4）

D.（2）和（3）

 

 

5.某证券组合今年实际平均收益率为0．16，当前的无风险利率为0．03，市场组合的期望收益率为 0．12，该证券组合的β值为1．2。那么，该证券组合的詹森指数为____。

A.-0．022

B.0

C.0．022

D.0．03

 

 

6.短暂趋势是____。

A.主要趋势结束后出现的短时间的趋势

B.次要趋势结束后出现的短时间的趋势

C.次要趋势中进行的调整

D.主要趋势中进行的短暂调整

 

 

7.关于各投资分析流派对证券价格波动原因的解释，正确的是____。

A.基本分析流派认为证券价格波动的原因是对市场供求均衡状态偏离的调整

B.技术分析流派认为证券价格波动的原因是对价格与所反映信息内容偏离的调整

C.行为分析流派认为证券价格波动的原因是对市场心理平衡状态偏离的调整

D.学术分析流派认为证券价格波动的原因是对价格与价值间偏离的调整

 

 

8.在经济周期的某个时期，产出、价格、利率、就业不断下降，直至某个低谷，说明经济变动处于 ____。

A.繁荣阶段

B.衰退阶段

C.萧条阶段

D.复苏阶段

 

 

9.在通货膨胀条件下，固定收益证券的风险要比变动收益证券▁▁▁▁。

A.大得多

B.小得多

C.差不多

D.小

 

 

10.作为我国的中央银行，中国人民银行的主要职责之一是____。

A.管理国家外汇管理局

B.监管资产管理公司

C.监管证券经营机构

D.监管信托投资公司

 

 

11.关于β系数，下列说法错误的是____。

A.反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性

B.β系数的绝对数值越大，表明证券或组合对市场指数的敏感性越强

C.β系数可以用来衡量证券承担系统风险水平的大小

D.β系数是对放弃即期消费的补偿

 

 

12.按道-琼斯分类法，大多数股票被分为：▁▁▁▁。

A.制造业、建筑业、金融业三类

B.制造业、运输业、公用事业三类

C.工业、运输业、公用事业三类

D.公用事业、运输业、房地产业三类

 

 

13.针对证券市场本身变化规律进行分析的方法通常被称为____。

A.技术分析

B.定量分析

C.基本分析

D.宏观经济分析

 

 

14.波浪理论认为一个完整的周期分为▁▁▁▁。

A.上升5浪，调整3浪

B.上升5浪，调整2浪

C.上升3浪，调整3浪

D.上升4浪，调整2浪

 

 

15.证券投资技术分析的理论基础是____。

A.经济分析、行业分析、公司分析

B.公司产品与市场分析、公司财务报表分析、公司证券投资价值及投资风险分析

C.市场的行为包含一切信息，价格沿趋势移动，历史会重复

D.经济学、财政金融学、财务管理学和投资学

 

 

16.当政府采取强有力的宏观调控政策，紧缩银根，则：▁▁▁▁。

A.公司通常受惠于政府调控，盈利上升

B.投资者对上市公司盈利预期上升，股价上扬

C.居民收入由于升息而提高，将促使股价上涨

D.公司的资金使用成本增加，业绩下降

 

 

17.在对待市场的态度上，学术分析流派的观点是____。

A.市场有时是对的，有时是错的

B.市场永远是对的

C.市场永远是错的

D.不置可否

 

 

18.从投资策略的角度看，稳健成长型投资者一般选择的投资品种是____。

A.高利率低等级企业债券

B.证券投资组合

C.金融债券

D.市场相关性较小的股票

 

 

二、 多选题 (共 2 道试题,共 10 分)

1.下列哪些属于证券投资分析师自律组织？

A.美国证券投资分析师委员会

B..中国证券业协会证券投资分析师专业委员会

C.亚洲证券投资分析师公会

D.欧洲证券投资分析师公会

E.投资管理与研究协会

 

 

2.关于詹森指数，下列说法正确的有____。

A.詹森指数是1969年由詹森提出的

B.指数值实际上就是证券组合的实际平均收益率与由证券市场线所给出的该证券组合的期望收 益率之间的差

C.詹森指数就是证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价

D.詹森指数值代表证券组合与证券市场线之间的落差